2020年证券从业资格证考试法律法规课后习题（九）

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　　1.下列选项中,属于《证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是()。

　　A.将自营账户借给他人使用

　　B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

　　C.内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券

　　D.假借他人名义或者个人名义进行自营业务

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　　2.以协议方式收购上市公司时,达成协议后,收购人必须在()日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告,并予公告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

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　　3.证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总.统计,并在()予以公告。

　　A.本交易日闭市后

　　B.次一交易日开市前

　　C.次一交易日开市后

　　D.次一交易日闭市后

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　　4.下列关于公司的说法不正确的是(　)。

　　A.凡是依法设立的公司都是法人

　　B.凡是依法设立的企业都是公司

　　C.公司是依照《公司法》设立的企业法人

　　D.公司享有法人财产权

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　　5.定向资产管理合同应当包括(　)制定的合同必备条款。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.证券交易所

　　D.中国人民银行

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　　6.(　)不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。

　　A.基本信息

　　B.奖励信息

　　C.警示信息

　　D.收入情况信息

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　　7.(　)用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

　　A.融券专用证券账户

　　B.融资专用资金账户

　　C.客户信用交易担保证券账户

　　D.客户信用交易担保资金账户

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　　8.进入期货交易所进行期货交易的应当是( )。

　　A.机构投资者

　　B.期货业协会会员

　　C.个人投资者

　　D.期货交易所会员

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　　9.证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式,为()方式。

　　A.直销

　　B.助销

　　C.代销

　　D.包销

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　　10.下列选项中,不具有法人资格的是( )。

　　A.股份有限公司

　　B.子公司.

　　C.分公司

　　D.有限责任公司

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