2020年证券从业资格证考试法律法规课后习题（七）

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　　1.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的(　　)以上通过。

　　A.2/3

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D.1/4

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　　2.在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为(　　)。

　　A.直接行为人

　　B.直接负责的主管人员

　　C.企业

　　D.个人

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　　3.有限责任公司是以其全部资产对其债务承担责任，股东(　　)对公司承担有限责任。

　　A.以其所认缴的出资额为限

　　B.所持股份的金额

　　C.所持股份的金额和全部资本

　　D.所拥有的全部资产

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　　4.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量(　　)的，为发行失败。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.90%

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　　5.在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过(　　)个。

　　A.30

　　B.40

　　C.50

　　D.60

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　　6.从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业(　　)个月。

　　A.3～6

　　B.6～12

　　C.3～9

　　D.3～12

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　　7.下列选项中，属于境内法人申请开立证券账户的相关内容的是(　　)。

　　A.委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件

　　B.客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”，并提交本人有效身份证明文件及复印件

　　C.客户填写“机构证券账户注册申请表”，并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件

　　D.客户填写“合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表”

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　　8.分公司在总公司授权范围内进行经营活动，由(　　)承担法律后果。

　　A.分公司

　　B.总公司

　　C.证券公司

　　D.证券交易所

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　　9.证券公司应当自每月结束之日起(　　)个工作日内，报送月度报告。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

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　　10.协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起(　　)个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记人诚信信息系统。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

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