2020年证券从业资格证考试法律法规课后习题（一）

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　　1.证券公司成立后，无正当理由超过(　　)个月未开始营业的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

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　　2.证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是(　　)。

　　A.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格

　　B.违法所得超过30万元的，没收全部财产

　　C.对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款

　　D.没有违法所得的，只需责令其停止承销

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　　3.下列选项中，说法正确的是(　　)。

　　A.董事会可以对公司分立事项作出决议

　　B.申请股票上市交易，应当向证券交易所报送公司最近5年的财务会计报告

　　C.股东会的议事方式和表决程序，可由公司章程规定

　　D.有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额

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　　4.下列关于有限责任公司转让股权的说法，不正确的是(　　)。

　　A.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下拥有优先购买权

　　B.有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程的修改需由股东大会表决

　　C.有限责任公司某股东转让股权时，不同意该转让的股东应当购买其股权

　　D.有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意

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　　5.依法负有信息披露义务的企业向社会公众提供虚假的财务会计报告，对其直接负责的主管人员可处罚的罚金数额是(　　)。

　　A.1万元

　　B.10万元

　　C.25万元

　　D.40万元

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　　6.在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，证券交易所自该股票被实施特别处理(　　)起将其调整出标的证券范围。

　　A.当日

　　B.次日

　　C.下一交易日

　　D.2个交易日后

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　　7.客户要在证券公司开展融资融券业务。应由客户本人向(　　)提出申请。

　　A.中国证监会

　　B.证券交易所

　　C.证券登记结算公司

　　D.证券公司营业部

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　　8.下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是(　　)。

　　A.25人

　　B.51人

　　C.76人

　　D.100人

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　　9.负责融资融券业务的具体管理和运作，制订融资融券合同的标准文本的是证券公司的(　　)。

　　A.董事会

　　B.业务决策机构

　　C.业务执行部门

　　D.分支机构

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　　10.下列选项中，说法正确的是(　　)。

　　A.证券交易的收费标准、收费方法等应该保密

　　B.证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，应当撤销相关业务许可

　　C.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事非自用不动产投资业务

　　D.证券公司向客户提供投资建议时.可以预测证券价格的涨跌

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