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1.证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起( )个、( )个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。
A.3;1
B.5;1
C.5;3
D.7;5
2.设立有限责任公司，应当具备的条件不包括( )。
A.股东符合法定人数
B.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额
C.股东共同制定公司章程
D.设有监事会
3.下列关于证券业从业人员诚信信息的效力期限的说法中，错误的是( )。
A.基本信息效力期限为10年
B.基本信息长期有效
C.奖励信息效力期限为3年
D.处罚处分信息效力期限为3年
4.财务顾问及其财务顾问主办人在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的，中国证监会对其采取的监管措施不包括( )。
A.监管谈话
B.出具警示函
C.责令改正
D.拘役
5.我国《公司法》适用的公司有两种：有限责任公司和股份有限公司。二者的主要区别不包括( )。
A.有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任;股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任
B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人，股份有限公司股东人数无上限
C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见;股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由
D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金;有限责任公司不可
6.封闭式基金在基金合同期限内( )。
A.基金规模可以增加
B.基金规模固定不变
C.基金规模不断变动
D.基金规模可以减少
7.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额( )的，应当由股东大会作出决议。
A.30%
C.40%
B.10%
D.20%
8.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以( )的罚款。
A.10万元以上20万元以下
B.20万元以上30万元以下
C.30万元以上60万元以下
D.20万元以上50万元以下
9.可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，但不得用于证券买卖的账户是( )。
A.融券专用证券账户
B.客户信用交易担保证券账户
C.信用交易证券交收账户
D.融资专用资金账户
10.根据《人民共和国刑法》，( )是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益的行为。
A.欺诈发行股票、债券罪
B.非法发行股票和公司、企业债券罪
C.诱骗他人买卖证券罪
D.违规披露、不披露重要信息罪
11.应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督的是( )。
A.证券登记结算机构
B.证券交易所
C.中国证监会
D.存管银行
12.全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、( )、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。
A.合理的公司文化
B.政策支持
C.前瞻性的风险预警机制
D.量化的风险指标体系
13.下列有关设立管理公开募集基金的基金管理公司的表述，错误的是( )。
A.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件
B.注册资本不低于1亿元人民币
C.取得基金从业资格的人员应达到法定人数
D.设立管理公开募集基金的基金管理公司应经中国证券投资基金业协会批准
14.股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于( )。
A.45%
B.60%
C.85%
D.90%
15.下列关于内幕交易、泄露内幕信息罪的说法，不正确的是( )。
A.犯罪主体是证券交易内幕信息的知情人员
B.行为人在主观上出于故意，过失构成本罪
C.行为人在客观上实施了内幕交易或者泄露内幕信息的行为
D.内幕交易、泄露内幕信息罪侵害的客体是证券、期货市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益
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