2020年证券从业资格考试法律法规模拟试题（五）

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　　1、根据《人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的( )以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。

　　A.35%

　　B.50%

　　C.75%

　　D.90%

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　　2、召开基金份额持有人大会，至少应当由代表( )以上基金份额持有人参加。

　　A.70%

　　B.50%

　　C.30%

　　D.10%

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　　3、公司提供担保的主要方式不包括( )。

　　A.保证

　　B.抵押

　　C.质押

　　D.留置

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　　4、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近( )年无重大违法违规记录。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

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　　5、券公司及其境内分支机构经营的业务应当经( )。

　　A.证券业协会

　　B.证券交易所

　　C.证监会

　　D.国务院证券监督管理机构

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　　6、下列()情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。

　　A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

　　B.客户支付与证券教育有关的佣金、费用或者税款

　　C.证券公司借用客户资金，30日内还清

　　D.法律规定的其他情形

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　　7、客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存( )年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

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　　8、股份有限公司的设立方式()。

　　A.只能是发起设立

　　B.只能是募集方式设立

　　C.发起设立是由发起人认购其中一部分股本，其余公开向社会公众募集

　　D.股份有限公司设立包括发起设立和募集设立

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　　9、下列关于公司提供担保的规定，正确的是( )

　　A.公司为他人提供担保需要有公司章程的规定

　　B.公司为他人提供担保不需要股东会、股东大会的决议

　　C.公司为股东或者实际控制人提供担保可以不经过股东会或者股东大会决议

　　D.关于公司为股东或者实际控制人提供担保，公司章程可以做出与法律相反的规定

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　　10、下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，错误的是()。

　　A.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

　　B.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款

　　C.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

　　D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

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