2020年证券从业资格考试法律法规模拟试题（四）

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　　1、中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每( )年检查一次。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

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　　2、证券自营业务决策机构原则上应当按照( )的三级体制设立。

　　A.“董事会一投资决策机构一自营业务部门”

　　B.“董事会一自营业务部门一投资决策机构”

　　C.“投资决策机构一董事会一自营业务部门”

　　D.“自营业务部门一董事会一投资决策机构”

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　　3、召开基金份额持有人大会，至少应当有超过()的基金份额持有人参加。

　　A.60%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.80%

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　　4、单只转融通标的证券转融券余额达到该上市公司可流通市值的( )时，暂停该证券的转融券业务，并向市场公布。

　　A.10%

　　B.50%

　　C.100%

　　D.200%

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　　5、证券登记结算公司的职能不包括( )

　　A.证券账户、结算账户的设立和管理

　　B.证券持有人名册登记及权益登记

　　C.对证券交易活动进行管理

　　D.受发行人委托派发证券权益

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　　6、下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是( )。

　　A.《证券业从业人员资格管理办法》

　　B.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》

　　C.《证券从业人员行为守则(试行)》

　　D.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

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　　7、在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为()。

　　A.直接行为人

　　B.直接负责的主管人员

　　C.企业

　　D.个人

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　　8、证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起( )个月内，向证监会报送年度报告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

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　　9、( )是指基金规模不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。

　　A.开放式基金

　　B.封闭式基金

　　C.公司型基金

　　D.契约型基金

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　　10、( )是股权平等原则在股份发行中的具体体现。

　　A.公平原则

　　B.公正原则

　　C.公开原则

　　D.同股同价原则

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