2020年证券从业资格考试法律法规模拟试题（三）

　　2020年证券从业资格考试新课上线！！辅导班正在火热招生中，详情进入>>> 加入证券从业资格交流群：303634355   ，可以和众多考友一起学习奋斗哦，同时还可以享受考前冲刺资料，快去看看吧~

　　1、被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间()。

　　A.可以继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务

　　B.可以在其他任何机构中从事证券业务

　　C.可以担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务

　　D.由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务

查看试题解析 进入焚题库

　　2、单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )以下的罚款。

　　A.1万元以上10万元以下

　　B.3万元以上10万元以下

　　C.3万元以上30万元以下

　　D.10万元以上30万元以下

查看试题解析 进入焚题库

　　3、下列不属于基金销售机构的是()。

　　A.商业银行

　　B.证券公司

　　C.证券投资咨询机构

　　D.中国证券业协会

查看试题解析 进入焚题库

　　4、下列关于股份有限公司股份转让的规定中，错误的是()。

　　A.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行

　　B.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让

　　C.无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让

　　D.国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让

查看试题解析 进入焚题库

　　5、单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在( )万元以上的，应予追诉。

　　A.150

　　B.100

　　C.30

　　D.50

查看试题解析 进入焚题库

　　6、发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其( )。

　　A.民事责任

　　B.刑事责任

　　C.法律责任

　　D.经济责任

查看试题解析 进入焚题库

　　7、关于分公司的说法正确的是( )

　　A.分公司具有法人资格

　　B.分公司在一定程度上可以承担一定得法律后果

　　C.分公司的业务不受总公司控制

　　D.分公司可以在总公司的授权范围内进行经营活动

查看试题解析 进入焚题库

　　8、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以( )以下的罚款。

　　A.1万元以上10万元以下

　　B.3万元以上5万元以下

　　C.3万元以上20万元以下

　　D.3万元以上10万元以下

查看试题解析 进入焚题库

　　9、诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存( )年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

查看试题解析 进入焚题库

　　10、财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向( )说明，并提出合理处理利益冲突的建议。

　　A.所在机构的管理层

　　B.行业自律组织

　　C.监管机构

　　D.国家司法机关

查看试题解析 进入焚题库