2020年证券从业资格考试法律法规模拟试题（一）

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　　1、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过( )人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

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　　2、根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为()。

　　A.一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述

　　B.针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述

　　C.自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述

　　D.针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述

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　　3、()是证券自营业务的最高决策机构。

　　A.监事会

　　B.董事会

　　C.自营业务部门

　　D.投资决策机构

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　　4、()对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行，自律管理，并依据有关法律，行政法规、规定，制定相应的执业规范和行为准则。

　　A.中国证券监督管理委员会

　　B.中国证监会派出机构

　　C.中国证券业协会

　　D.证券交易所

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　　5、以下不符合证券业从业人员资格的是()。

　　A.年满18岁的在校大学生

　　B.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期

　　C.具有初中学历

　　D.大学毕业后待业的人员

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　　6、对于股东抽逃出资的行为，其他已足额出资的股东可以根据公司章程的规定要求其承担违约责任，在公司怠于行使其追偿权时，股东( )。

　　A. 以个人名义提起直接诉讼，追回抽逃出资

　　B.代表公司提起间接诉讼，追回抽逃的出资

　　C.只有追回抽逃出资

　　D.无权追诉

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　　7、下列选项中不属于农产品期货的是( )。

　　A.大豆

　　B.咖啡

　　C.天然橡胶

　　D.原油

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　　8、证券投资咨询机构与电视台合办或者协办证券、期货投资咨询节目，或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向()备案。

　　A.中国证券业协会

　　B.中国证监会

　　C.地方证监会

　　D.证券交易所

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　　9、下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，错误的是( )。

　　A.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令

　　B.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告

　　C.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝

　　D.中国证券业协会应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督

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　　10、()是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

　　A.非法集资类犯罪

　　B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪

　　C.违规披露、不披露重要信息的犯罪

　　D.欺诈发行股票、债券罪

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