2020年证券从业资格证考试法律法规复习试题及答案（四）

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　　(1) 我国《公司法》规定，发起人须有超过( )的发起人在中国有住所。

　　A: 1/4

　　B: 1/3

　　C: 1/2

　　D: 2/3

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　　(2) 通常，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是( )。

　　A: 投资决策委员会

　　B: 风险控制委员会

　　C: 董事会

　　D: 基金份额持有人大会

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　　(3) 证券公司申请成为保荐机构，至少需要具有( )名保荐代表人。

　　A: 5

　　B: 4

　　C: 3

　　D: 2

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　　(4) 首次公开发行股票时，主板公司招股说明书不必披露( )。

　　A: 发行人有关信息和投资者关系的负责部门、负责人等的情况

　　B: 发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员涉及刑事诉讼情况

　　C: 对生产经营活动.未来发展或财务状况具有重大影响的合同内容

　　D: 发行人非控股股东作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项

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　　(5)《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为( )。

　　A: 3个月以上

　　B: 1个月以上

　　C: 不少于12个月

　　D: 6个月以上

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　　(6)证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定。其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的( )。

　　A: 20%

　　B: 30%

　　C: 40%

　　D: 50%

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　　(7) ( )负责证券业从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。

　　A: 中国证券业协会

　　B: 证券交易所

　　C: 中国证监会

　　D: 教育部

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　　(8) 发行人出现( )情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人的资格。

　　A: 首次公开发行证券上市当年即亏损

　　B: 证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符

　　C: 首次发行证券上市之日起12个月内控股股东或实际控制人发生变更

　　D: 首次发行证券并上市之日起10个月内累计50%以上的资产发生重组

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　　(9)发行人应在招股说明书及其摘要披露后10日内.将正式印刷的招股说明书全文文本( )，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。

　　A: 一式两份

　　B: 一式三份

　　C: 一式四份

　　D: 一式五份

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　　(10) 证券公司代销金融产品时，下列行为被允许的是( )。

　　A: 采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品

　　B: 采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

　　C: 使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户进行合规操作

　　D: 与客户分享投资收益、分担投资损失

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