2020年证券从业资格证考试法律法规复习试题及答案（二）

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　　(1) 属于基金信息披露形式原则的是( )。

　　A: 完整性

　　B: 易解性

　　C: 准确性

　　D: 公平披露

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　　(2) 1998年( )出台后.提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度.由发行审核委员会审核，中国证监会批准。

　　A: 《公司法》

　　B: 《证券交易法》

　　C: 《人民共和国证券法》

　　D: 《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》

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　　(3) 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。

　　A: 10%

　　B: 20%

　　C: 30%

　　D: 40%

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　　(4) 持续督导期间内.保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告后( )内在指定网站披露跟踪报告，对《证券发行上市保荐业务管理办法》第35条所涉及事项进行分析并发表独立意见。

　　A: 10个工作日

　　B: 15个工作日

　　C: 10日

　　D: 15日

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　　(5)我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量，属于( )。

　　A: 操纵市场行为

　　B: 欺诈客户行为

　　C: 内幕交易行为

　　D: 虚假陈述行为

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　　(6) 《人民共和国证券法》于( )开始实施。

　　A: 2004年6月1 日

　　B: 2004年8月20日

　　C: 1999年7月1日

　　D: 1998年12月29 日

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　　(7)报据我国政府对WTO的承诺.允许外国机构设立合营公司.从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过( )。

　　A: 33%

　　B: 49%

　　C: 50%

　　D: 25%

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　　(8) 对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，发行人可向( )设立的复核机构申请复核。

　　A: 证监会

　　B: 证券业协会

　　C: 证券交易所

　　D: 证券服务机构

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　　(9) 承销金额在元以上、承销团成员在家以上可设2一家副主承销商。( )

　　A: 3亿;10

　　B: 3亿;5

　　C: 5亿;1O

　　D: 10亿;10

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　　(10)《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》为创业板发行人设置了两项定量业绩指标，其中，第一项指标是( )。

　　A: 最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元.且持续增长

　　B: 最近3年连续盈利.最近3年净利润累计不少于2000万元.且持续增长

　　C: 最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于2000万元.且持续增长

　　D: 最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于3000万元.且持续增长

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