2020年证券从业资格证考试法律法规复习试题及答案（一）

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　　(1) 证券业从业人员被投诉，经核实后将作为( )记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。

　　A: 警示信息

　　B: 奖励信息

　　C: 处罚信息

　　D: 基本信息

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　　(2) 下列关于母公司与子公司法律关系的判断中，错误的是( )。

　　A: 一个公司只有拥有另一个公司50%以上的股份时.才具有母子公司关系

　　B: 两公司问是否具有母子公司关系.应以母公司对子公司是否有实际控制能力为标准

　　C: 母公司和子公司是两个完全独立的法人

　　D:母公司如果滥用控制权损害了子公司少数股东和债权人利益的.会导致子公司人格被否认母公司对子公司的债务承担责任

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　　(3)根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件，申请和批准程序等事项制定具体的规则，这一职能体现了证券交易所对( )的管理。

　　A: 证券交易所会员

　　B: 证券登记结算

　　C: 上市公司

　　D: 证券交易活动

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　　(4) 下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是( )。

　　A: 发行数额在200万元以上的

　　B: 利用募集的资金进行违法活动的

　　C: 转移或者隐瞒所募集资金的

　　D: 伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

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　　(5) 对证券公司从事的创新业务.中国证监会依据审慎监管的原则予以( )。

　　A: 核准

　　B: 备案

　　C: 注册

　　D: 关注

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　　(6) 信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于( )。

　　A: 重大遗漏

　　B: 不当竞争

　　C: 虚假记载

　　D: 误导性陈述

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　　(7)根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，如果最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元，发行人应符合的会计指标要求是( )。

　　A: 最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元

　　B: 最近3个会计年度产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元

　　C: 最近3个会计年度投资活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元

　　D: 最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元

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　　(8)依照《证券投资基金法》的规定，提前终止基金合同，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的( )以上通过。

　　A: 1/4

　　B: 1/2

　　C: 1/3

　　D: 2/3

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　　(9) 有限责任公司的业务执行机关是( )。

　　A: 股东会

　　B: 董事会

　　C: 监事会

　　D: 理事会

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　　(10) 下列不属于农产品期货的是( )。

　　A: 大豆

　　B: 咖啡

　　C: 天然橡胶

　　D: 原油

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