2020年证券从业资格证法律法规考点试题（六）

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　　(1) 下列关于期货公司设立条件的说法中。错误的是( )。

　　A: 注册资本最低额为1000万元

　　B: 董事、监事、高级管理人员具备任职资格

　　C: 有符合法律、行政法规规定的公司章程

　　D: 有健全的风险管理和内部控制制度

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　　(2) 投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在( )日内向中国证券业协会进行离职备案。

　　A: 10

　　B: 15

　　C: 20

　　D: 30

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　　(3)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定.情节严重的.可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。

　　A: 3～5

　　B: 3～10

　　C: 5～10

　　D: 2～5

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　　(4)上市公司购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到( )以上构成重大资产重组。

　　A: 80%

　　B: 70%

　　C: 50%

　　D: 30%

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　　(5)依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理的是( )。

　　A: 中国证监会

　　B: 中国人民银行

　　C: 中国保监会

　　D: 中国证券业协会

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　　(6) 证券经纪业务中.客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于( )年。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

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　　(7) 上市公司的半年报告应当在每一会计年度上半年结束之日起( )内披露。

　　A: 1个月

　　B: 2个月

　　C: 3个月

　　D: 4个月

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　　(8) 我国封闭式基金的注册登记机构是( )。

　　A: 证券交易所

　　B: 中国证券登记结算有限责任公司

　　C: 证券公司

　　D: 商业银行

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　　(9) 证券经营机构从事证券自营业务可以有下列( )行为。

　　A: 将自营业务与代理业务混合操作

　　B: 拒绝以自营账户为他人买卖证券

　　C: 委托其他证券经营机构代为买卖证券

　　D: 以他人名义为自己买卖证券

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　　(10) 股票发行申请未获得核准的，自中国证监会做出不予核准决定之日起( )个月后，发行人可再次提出股票发行申请。

　　A: 6

　　B: 3

　　C: 12

　　D: 24

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