2020年证券从业资格证法律法规考点试题（五）

　　2020年证券从业资格考试新课上线！！辅导班正在火热招生中，详情进入>>> 加入证券从业资格交流群：303634355   ，可以和众多考友一起学习奋斗哦，同时还可以享受考前冲刺资料，快去看看吧~

　　(1)证券公司风险控制指标不符合有关规定.国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的.停业整顿的期限不超过( )。

　　A: 1个月

　　B: 3个月

　　C: 6个月

　　D: 1年

查看试题解析 进入焚题库

　　(2) 《上市公司信息披露管理办法》由中国证监会审议通过，自( )施行。

　　A: 2006年1月30日

　　B: 2006年8月30日

　　C: 2007年1月30日

　　D: 2007年8月30日

查看试题解析 进入焚题库

　　(3) 中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起( )个月内，以审慎监管原则依法审查.做出批准或不予批准的决定。

　　A: 9

　　B: 6

　　C: 3

　　D: 1

查看试题解析 进入焚题库

　　(4) 发审委委员每届任期1年，可以连任，但连续任期最长不能超过( )届。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

查看试题解析 进入焚题库

　　(5) 证券投资顾问应当遵循( )原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

　　A: 诚实守信

　　B: 自愿性

　　C: 合法性

　　D: 公平性

查看试题解析 进入焚题库

　　(6) ( )可以受托经营资金信托、有价证券信托和作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务。

　　A: 信托投资公司

　　B: 企业集团财务公司

　　C: 主权财富基金

　　D: 金融租赁公司

查看试题解析 进入焚题库

　　(7) 关于股票发行公告，以下表述错误的是( )。

　　A: 发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知

　　B: 发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或招股说明书摘要的同时刊登发行公告

　　C: 发行公告应对发行方案进行详细说明

　　D: 发行公告是招股说明书不可分割的一部分

查看试题解析 进入焚题库

　　(8) 公开发行债券的发行人应当于本息支付日前( )日内.就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告3次。

　　A: 20

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

查看试题解析 进入焚题库

　　(9)监事会和连续日以上单独或者合计持有公司以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。( )

　　A: 30：5%

　　B: 60;5%

　　C: 90;10%

　　D: 365;10%

查看试题解析 进入焚题库

　　(10) 我国《证券法》于( )出台。

　　A: 1987年

　　B: 1993年

　　C: 1998年

　　D: 2002年

查看试题解析 进入焚题库