2020年证券从业资格证法律法规考点试题（四）

　　2020年证券从业资格考试新课上线！！辅导班正在火热招生中，详情进入>>> 加入证券从业资格交流群：303634355   ，可以和众多考友一起学习奋斗哦，同时还可以享受考前冲刺资料，快去看看吧~

　　(1) 中国证监会依照( )的规定。受理基金销售业务资格的申请并进行审查，作出决定。

　　A: 《证券投资基金法》

　　B: 《行政许可法》

　　C: 《基金销售办法》

　　D: 《基金运作办法》

查看试题解析 进入焚题库

　　(2)封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满.　基金份额持有人人数达到( )人以上。

　　A: 50

　　B: 100

　　C: 200

　　D: 300

查看试题解析 进入焚题库

　　(3)我国《证券法》规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户( )。

　　A: 停止交易

　　B: 强制销户

　　C: 停止清算

　　D: 限制交易

查看试题解析 进入焚题库

　　(4) 单独或者合并持有公司表决权股份总数( )以上的股东或者监事会提议董事会召开临时股东大会时.应以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案。

　　A: 5%

　　B: 10%

　　C: 3%

　　D: 49%

查看试题解析 进入焚题库

　　(5) 股东大会是股份公司的权力机构，由( )组成。

　　A: 持股5%以上的股东

　　B: 全体股东

　　C: 全体员工

　　D: 公司高级管理人员

查看试题解析 进入焚题库

　　(6)向投资者销售或者提供荐股软件.并直接或者间接获取经济利益的.属于从事证券投资咨询业务，应当经( )许可，取得证券投资咨询业务资格。

　　A: 证券公司

　　B: 证券交易所

　　C: 中国证监会

　　D: 中国证券业协会

查看试题解析 进入焚题库

　　(7) 下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是( )。

　　A: 期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内

　　B: 期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内

　　C:期货公司存管的客户保证金应当全部存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内

　　D: 期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内

查看试题解析 进入焚题库

　　(8) 下列不属于公司高级管理人员的是( )。

　　A: 经理

　　B: 副经理

　　C: 财务负责人

　　D: 股东

查看试题解析 进入焚题库

　　(9) 根据有关规定.开放式基金的认购费率不得超过申购金额的( )。

　　A: 1%

　　B: 2%

　　C: 5%

　　D: 8%

查看试题解析 进入焚题库

　　(10)为了保障广大投资者的利益。防止基金资产被挤占、挪用等情况发生，证券投资基金一般都要由( )来保管基金资产。

　　A: 基金管理人

　　B: 基金份额持有人

　　C: 基金托管人

　　D: 基金销售机构

查看试题解析 进入焚题库