2020年证券从业资格证考试法律法规预习试题（七）

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　　1、未经()许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。

　　A期货交易所

　　B中国人民银行

　　C中国期货业协会

　　D中国证监会

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　　2、股份有限公司公开发行公司债券的,其累计债券余额不得超过公司净资产的()。

　　A百分之三十

　　B百分之五十

　　C百分之四十

　　D百分之六十

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　　3、下列不属于法定公司高级管理人员的是()

　　A上市公司董事会秘书

　　B财务负责人

　　C副经理

　　D高级法律顾问

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　　4、关于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的表述,正确的是()

　　A发行数额在500万元以上的

　　B发行数额在300万元以上的

　　C发行数额在100万元以上的

　　D发行数额在200万元以上的

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　　5、发审委会议普通程序中,每次参加发审委会议的发审委委员为()名。

　　A5

　　B8

　　C7

　　D6

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　　6、股本总额超过人民币4亿元的公司申请上市,公司发行股份的比例至少()以上。

　　A20%

　　B25%

　　C10%

　　D15%

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　　7、可转换公司债券自发行结束之日起()后方可转为公司股票。

　　A3个月

　　B9个月

　　C12个月

　　D6个月

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　　8、发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是( )。

　　A.首次发行证券并上市之日起 12 个月内累计 50%以上的资产发生重组

　　B.公开发行证券上市当年即亏损

　　C.证券上市当年累计 50%以上的募集资金用途与承诺不符

　　D.首次发行证券并上市之日起 12 个月内控股股东或实际控制人变更

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　　9、证券在证券交易所上市交易，应当采用( )。

　　A.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式

　　B.做市商交易方式

　　C.集中竞价交易方式

　　D.公开的集中交易方式

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　　10、甲公司系某集团公司的全资子公司，因业务需要，集团公司决定甲公司分立为两个子公司。甲公司的债权债务全部发生在集团公司内部，下列说法的是( )。

　　A.分立后，原甲公司的债务由集团公司继承

　　B.因甲公司的债权债务均发生在集团公司内部，故其分立无需通知债权人

　　C.甲公司分立事宜应当在报纸上公告

　　D.甲公司分立应当取得债权人同意

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