2020年证券从业资格证考试法律法规预习试题（六）

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　　1.签订上市协议的公司应公告的事项不包括(　)。

　　A.依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告

　　B.持有公司股份最多的前10名股东的名单

　　C.公司的实际控制人

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　　D.高级管理人员持有本公司股票和债券的情况

　　2.下列关于公司财务会计制度的表述中，说法错误的是(　)。

　　A.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料

　　B.公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿

　　C.对公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储

　　D.公司持有的本公司股份不得分配利润

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　　3.集合资产管理计划开始投资运作后。证券公司、托管机构应当至少每(　)个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.9

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　　4.证券公司融资融券的金额不得超过(　)。

　　A.其净资本的2倍

　　B.其净资本的4倍

　　C.日交易量的10倍

　　D.客户保证金总额的5倍

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　　5.财务顾问接受上市公司并购重组当事人委托的，应当指定(　)名财务顾问主办人负责，同时，可以安排一名项目协办人参与。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

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　　6.关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是(　)。

　　A.按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务

　　B.按照约定辅助客户作出投资决策

　　C.直接或间接获取经济利益的经营活动

　　D.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告

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　　7.下列说法不正确的是(　)。

　　A.任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金申请强制执行

　　B.任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产提供担保

　　C.任何单位不得强令证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资

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　　8.证券公司必须将其(　)、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。

　　A.证券经纪业务

　　B.证券融资业务

　　C.证券投资咨询业务

　　D.证券监督管理业务

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　　9.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以(　)的罚款。

　　A.3万元以上30万元以下

　　B.5万元以上50万元以下

　　C.3万元以上10万元以下

　　D.3万元以上20万元以下

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　　10.对变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，可采取的刑事处罚措施是(　)。

　　A.处以10年有期徒刑

　　B.单处1万元罚金

　　C.数额巨大或者有其他严重情节的，处以无期徒刑，并处20万元罚金

　　D.数额巨大或者有其他严重情节的，处以3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

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