2020年证券从业资格证法律法规考点习题（七）_第3页

　　第1题：证券投资咨询机构不得以()为依据向客户或投资者提供分析预测或建议。

　　Ⅰ.虚假信息

　　Ⅱ.内幕信息

　　Ⅲ.市场信息

　　Ⅳ.统计数据

　　A：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C：Ⅰ、Ⅱ

　　D：Ⅰ、Ⅳ

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　　第2题：上市公司必须依据法律、行政法规规定，公开其()。在每个会计年度内半年公布一次财务会计报告。

　　Ⅰ.财务状况

　　Ⅱ.经营情况

　　Ⅲ.股东对外担保情况

　　Ⅳ.重大诉讼

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B：Ⅰ、Ⅱ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D：Ⅲ、Ⅳ

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　　第3题：公司下列行为中需要依法向公司登记机关办理变更登记的有()。

　　Ⅰ. 合并

　　Ⅱ. 分立

　　Ⅲ. 解散

　　Ⅳ. 新设

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B：Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅱ

　　D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第4题：我国现有期货交易所主要采取()和()两种组织形式。

　　Ⅰ. 会员制

　　Ⅱ. 协会组织

　　Ⅲ. 公司制

　　Ⅳ. 政府设立

　　A：Ⅱ、Ⅲ

　　B：Ⅰ、Ⅲ

　　C：Ⅰ、Ⅱ

　　D：Ⅲ、Ⅳ

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　　第5题：根据《证券从业人员执业行为准则》，从业人员应保守()。

　　Ⅰ. 国家秘密

　　Ⅱ. 机构的商业秘密

　　Ⅲ. 客户的商业秘密

　　Ⅳ. 客户的个人隐私

　　A：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅰ、Ⅲ

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　　第6题：A证券公司全额包销B公司公开发行的公司债券，销售起始日期为2015年3月1日，则其销售截止日期可选择()。

　　Ⅰ. 2015年5月27日

　　Ⅱ. 2015年5月28日

　　Ⅲ. 2015年5月29日

　　Ⅳ. 2015年5月30日

　　A：Ⅱ、Ⅲ

　　B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅰ、Ⅱ

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　　第7题：以下属于我国商品期货交易所的有()。

　　Ⅰ. 上海期货交易所

　　Ⅱ. 大连期货交易所

　　Ⅲ. 郑州期货交易所

　　Ⅳ. 中国金融期货交易所

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B：Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第8题：经中国证监会批准，期货交易所可以实行()或者()。

　　Ⅰ.全员分级结算制度

　　Ⅱ.全员结算制度

　　Ⅲ.会员分级结算制度

　　Ⅳ.会员结算制度

　　A：Ⅱ、Ⅳ

　　B：Ⅰ、Ⅲ

　　C：Ⅱ、Ⅲ

　　D：Ⅰ、Ⅱ

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　　第9题：注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其()等信息将在证券业协会网站公示。

　　Ⅰ.所在机构

　　Ⅱ.个人住址及联系方式

　　Ⅲ.执业证书编号

　　Ⅳ.从事证券投资咨询业务类型

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第10题：基金管理人、基金托管人违反《证券投资基金法》规定，未对基金资产实行分别管理或分账保管，对于直接负责的主管人员和其他直接责任人员()。

　　Ⅰ.责令改正

　　Ⅱ.警告

　　Ⅲ.暂停或者撤销基金从业资格

　　Ⅳ.并处罚款

　　A：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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