2020年证券从业资格证法律法规考点习题（四）_第2页

　　11、公司提供担保的主要方式不包括( )。

　　A.保证

　　B.抵押

　　C.质押

　　D.留置

查看试题解析 进入焚题库

　　12、( )是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

　　A.证券代销

　　B.证券包销

　　C.证券助销

　　D.承销团承销

查看试题解析 进入焚题库

　　13、对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　A.7

　　B.10

　　C.20

　　D.30

查看试题解析 进入焚题库

　　14、《人民共和国证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在( )。

　　A.保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益

　　B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务

　　C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害

　　D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量

查看试题解析 进入焚题库

　　15、奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为( )年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

查看试题解析 进入焚题库

　　16、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向( )报告。

　　A.董事会

　　B.司法机关

　　C.所在机构的高级管理人员

　　D.中国证监会或者中国证券业协会

查看试题解析 进入焚题库

　　17、证券从业人员应接受协会调查或配合检查，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，可以暂停其执业( )个月。

　　A.3～12

　　B.3～6

　　C.1～12

　　D.1～6

查看试题解析 进入焚题库

　　18、中国证券业协会应当在( )个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

查看试题解析 进入焚题库

　　19、下列主体作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的是( )。

　　A.中证资本市场发展监测中心有限公司

　　B.中国证券业协会

　　C.地方性证券业协会

　　D.地方性证券交易所

查看试题解析 进入焚题库

　　20、诚信信息有纸质证明文件的，证明文件以( )形式保存。

　　A.电子文档

　　B.纸质文档

　　C.电子文档和纸质文档

　　D.以上均不正确

查看试题解析 进入焚题库