2020年证券从业资格证考试法律法规练习题（十）_第2页

　　第 11 题单选

　　股份有限公司申请上市，当公司股本总额不超过人民币四亿元的，公开发行的股份应达到公司股份总额的()以上。

　　A.50%

　　B.35%

　　C.70%

　　D.25%

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　　第 12 题

　　向()发行股票票面总值超过五千万元的，应当由承销团承销。

　　A.累计超过 300 人的特定对象

　　B.累计超过 200 人的特定对象

　　C.不特定对象

　　D.累计超过 100 人的特定对象

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　　第 13 题单选

　　在首次公开发行股票时，()不拟公开发售股份的公司股东应当就本次发行承销费用的分摊原则进行约定。

　　A.承销团成员

　　B.发行人

　　C.主承销商

　　D.保荐机构

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　　第 14 题单选

　　股份公司上市条件的股本总额为( )万元。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

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　　第 15 题单选

　　公司分配当年税后利润时，应当提取利润的( )列入公司法定公积金。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

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　　第 16 题单选

　　根据《人民共和国证券法》规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令其改正，处以( )的罚款。

　　A.3 万元以上 10 万元以下

　　B.3 万元以上 20 万元以下

　　C.1 万元以上 10 万元以下

　　D.3 万元以上 30 万元以下

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　　第 17 题单选

　　公司的经营范围由()规定，并依法登记。

　　A.公司营业执照

　　B.公司制度

　　C.公司章程

　　D.公司法

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　　第 18 题单选

　　集合资产管理计划应该向()推广。

　　A.社会投资者

　　B.合格投资者

　　C.个人投资者

　　D.机构投资者

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　　第 19 题单选

　　个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在( )万元以上的，应予追诉。

　　A.15

　　B.10

　　C.30

　　D.50

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　　第 20 题单选

　　下列不属于《人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是()。

　　A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

　　B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　C.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者还续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量

　　D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

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