2019年证券从业资格证法律法规考前冲刺试题（八）

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　　1、有限责任公司董事会的成员人数可能为(　　)人。

　　A.2

　　B.5

　　C.15

　　D.20

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　　2、股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起(　　)内不得转让。

　　A.6个月

　　B.1年

　　C.2年

　　D.3年

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　　3、下列选项中，不正确的是(　　)。

　　A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理

　　B.公司一旦制定公司章程，不得再进行变更

　　C.期货交易所不得从事非自用不动产投资业务

　　D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券

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　　4、下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是(　　)。

　　A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

　　B.不可由财务负责人担任

　　C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效

　　D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

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　　5、用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券的账户是(　　)。

　　A.融券专用证券账户

　　B.客户信用交易担保证券账户

　　C.信用交易证券交收账户

　　D.客户信用交易担保资金账户

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　　6、甲股份有限公司的公司章程规定董事会成员为9人，但截止到2015年4月25日时，该公司董事会成员实际为5人，下列说法正确的是(　　)。

　　A.该公司应当在2015年6月25日前召开临时股东大会

　　B.该公司应当在2015年5月25日前召开临时股东大会

　　C.该公司的公司章程规定的董事会人数不符合《公司法》的规定

　　D.该公司可以不召开临时股东大会

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　　7、客户融资买入证券的，应当以(　　)方式偿还向证券公司融入的资金。

　　A.买券还券

　　B.直接还券

　　C.直接还款

　　D.买券还款

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　　8、下列选项中，说法正确的是(　　)。

　　A.证券公司从事融资融券业务的，在以证券公司名义开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内，应当为同类客户统一设置授信账户

　　B.具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能的软件产品、软件Ⅰ具或者终端设备，属于“荐股软件”

　　C.在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调低融资利率或融券费率

　　D.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产

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　　9、下列选项中，说法正确的是(　　)。

　　A.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款

　　B.有限责任公司董事会成员中必须有公司职工代表

　　C.副董事长必须由董事长任命

　　D.证券公司可以对客户买卖证券损失的赔偿作出承诺

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　　10、下列选项中，说法正确的是(　　)。

　　A.证券登记结算机构的从业人员在任期内可以买卖股票

　　B.证券承销业务采取代销、包销或经销的方式

　　C.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样进行证券投资活动

　　D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券

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