2019年证券从业资格证法律法规考前冲刺试题（四）

　　2019年证券从业资格考试辅导正在进行中，证券从业资格交流群：1018359976 ，可以和众多考友一起学习奋斗哦，同时还可以享受考前冲刺资料，快进来看看吧~

　　考试网校提供证券从业测试题练习，供您考前自测提升，祝大家早日通过！！证券从业考试!每天1分钟，轻松突破60分>>

　　1、下列选项中，说法正确的是(　　)。

　　A.证券交易的收费标准、收费方法等应该保密

　　B.证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，应当撤销相关业务许可

　　C.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事非自用不动产投资业务

　　D.证券公司向客户提供投资建议时.可以预测证券价格的涨跌

查看试题解析 进入焚题库

　　2、下列选项中，说法不正确的是(　　)。

　　A.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议

　　B.证券业从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信.勤勉尽责.维护行业声誉

　　C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动

　　D.证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，直到离开所在机构后

查看试题解析 进入焚题库

　　3、向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为(　　)。

　　A.证券分析师

　　B.证券咨询师

　　C.理财师

　　D.证券投资顾问

查看试题解析 进入焚题库

　　4、建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有(　　)年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

查看试题解析 进入焚题库

　　5、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，没收违法所得，并处以(　　)的罚款。

　　A.10万元以上60万元以下

　　B.30万元以上60万元以下

　　C.20万元以上60万元以下

　　D.40万元以上60万元以下

查看试题解析 进入焚题库

　　6、负责融资融券业务的具体管理和运作，制订融资融券合同的标准文本的是证券公司的(　　)。

　　A.董事会

　　B.业务决策机构

　　C.业务执行部门

　　D.分支机构

查看试题解析 进入焚题库

　　7、财务顾问接受上市公司并购重组当事人委托的，应当指定(　　)名财务顾问主办人负责，同时，可以安排一名项目协办人参与。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

查看试题解析 进入焚题库

　　8、签订上市协议的公司应公告的事项不包括(　　)。

　　A.依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告

　　B.持有公司股份最多的前10名股东的名单

　　C.公司的实际控制人

　　D.高级管理人员持有本公司股票和债券的情况

查看试题解析 进入焚题库

　　9、下列不能作为有限责任公司股东出资的资产的是(　　)。

　　A.知识产权

　　B.土地使用权

　　C.货币

　　D.特许经营权

查看试题解析 进入焚题库

　　10、下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是(　　)。

　　A.公司章程

　　B.由注册会计师提供的验资报告

　　C.经注册会计师审计的财务会计报表

　　D.中国证监会统一印制的申请表

查看试题解析 进入焚题库