2019年证券从业资格证考试法律法规易错题（四）

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　　第 1 题：私募基金与公募基金的主要区别是( )。

　　A：一个是公开募集基金，一个是非公开募集基金

　　B：募集方式不同

　　C：募集对象不同

　　D：信息披露要求不同

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　　第 2 题：证券公司设立时，其业务范围应当与其( )相适应。

　　I .内部控制制度

　　II. 合规制度

　　III .人力资源状况

　　IV. 财务状况

　　A：I、 II、 III、 IV

　　B：I 、III、 IV

　　C：II 、IV

　　D：I 、II、 III

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　　第 3 题：对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，国务院证券监督管理机构应当自受理之日起( )个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　A：15

　　B：30

　　C：45

　　D：60

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　　第 4 题：根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户( )进行审查。

　　I .收入状况

　　II .职业状况

　　III .申报的姓名或者名称

　　IV. 身份的真实性

　　A：I、 II

　　B：III、 IV

　　C：I 、II 、III 、IV

　　D：I、 II 、IV

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　　第 5 题：下列不可以成为基金销售机构的是( )。 A：商业银行

　　B：证券公司

　　C：证券投资咨询机构

　　D：中国证券业协会

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　　第 6 题：申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为( )。

　　I. 证券投资师

　　II. 证券投资顾问

　　III. 证券分析师

　　IV .证券分析顾问

　　A：I 、II

　　B：II 、III

　　C：I、 II、 III 、IV

　　D：I 、III 、IV

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　　第 7 题：证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行

　　审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后( )日内审核完毕。

　　A：10

　　B：15

　　C：20

　　D：30

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　　第 8 题：申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括( )。

　　A：取得证券从业资格

　　B：取得证券经纪人资格

　　C：具备良好的诚信记录及职业操守

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　　D：具有 3 年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

　　第 9 题：按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是( )。

　　I.从事内幕交易

　　II.买卖法律明文禁止买卖的证券

　　III.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等

　　III.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

　　A：I 、II 、III、 IV

　　B：II、 III、 IV

　　C：I、 II、 IV

　　D：I、 III、 IV

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　　第 10 题：违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。

　　A：1～3

　　B：2～5

　　C：3～5

　　D：1～5

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