2019年证券从业资格证考试法律法规易错题（一）

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　　1、下列关于大额可转让定期存单，说法正确的是( )。

　　Ⅰ.有固定利率，也有浮动利率Ⅱ.利率高低取决于发行银行的信用评级 Ⅲ.利率高低取决于存单的期限 Ⅳ.利率高低取决于经济形势 Ⅴ.利率高低取决于发行量

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2.证券具有极高的流动性必须满足的条件是( )。

　　Ⅰ.很容易变现Ⅱ.变现的交易成本极小Ⅲ.本金保持相对稳定Ⅳ.具有安全可靠的证券交易市场

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.下列关于风险的说法中，错误的是( )。

　　Ⅰ.地震、旱灾、战争、虫灾属于自然风险Ⅱ.政治风险和战争属于技术风险Ⅲ.空气污染、噪音属于技术风险Ⅳ.政治风险属于国家风险

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　4.证券投资基金业协会成立于( )年7月。

　　A.2012

　　B.2009

　　C.2010

　　D.2011

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　　5.在我国，证券交易公司为满足承销股票、证券等特定业务流动性资金需求，借入期限在( )的次级债务为短期次级债务。

　　A.3个月及以上，2年以下(不含2年)

　　B.1个月及以上，1年以下(不含1年)

　　C.1个月及以上，2年以下(不含2年)

　　D.3个月及以上，1年以下(不含1年)

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　　6.股权类期权包括( )。

　　Ⅰ.单只股票期权Ⅱ.股票组合期权Ⅲ.认股权证期权Ⅳ.股票指数期权

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　7.电话自动委托是指证券经纪商把普通电话网络与( )连接起来，构成一个电话自动委托交易系统。

　　A.自助终端系统

　　B.客户端委托系统

　　C.页面客户端系统

　　D.电脑交易系统

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　　8.证券公司借入的长期次级债，应当按一定比例计入( )。

　　A.注册资本

　　B.总资本

　　C.净资本

　　D.净资产

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　　9.当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，按照有关政策规定对债权人予以偿付的是( )。

　　A.风险准备金

　　B.保障基金

　　C.保护基金

　　D.保证金

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　　10.资信评级机构申请证券评级业务，其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于( )人。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

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