2019年证券从业资格证法律法规密训试卷（七）

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　　[第1题]改涨跌停板是指合约在(　　)个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

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　　[第2题]改向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币(　　)千万元的，应当由承销团承销。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

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　　[第3题]改5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚(　　)次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁人措施的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施O

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

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　　[第4题]改证券公司发起设立集合资产管理计划后(　　)日内，应当将发起设立情况报中国证券业协会备案。

　　A.4

　　B.5

　　C.6

　　D.7

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　　[第5题]改(　　)是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。

　　A.标准仓单

　　B.持仓量

　　C.平仓

　　D.涨跌停板

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　　[第6题]改投资者及其一致行动人不是上市公司的[第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%，但未达到(　　)的，应当编制简式权益变动报告书。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

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　　[第7题]改发起人应当在创立大会召开(　　)日前将会议日期通知各认股人或者予以公告。

　　A.15

　　B.20

　　C.25

　　D.30

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　　[第8题]改协会应当在(　　)个工作日内处理会员、从业人员的诚信信息书面更正申请。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

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　　[第9题]改中国(　　)依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。

　　A.证监会

　　B.证券业协会

　　C.基金业协会

　　D.银行业协会

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　　[第10题]改(　　)是指融人方按约定将所持标的证券质押，向融出方融入资金的交易申报。

　　A.初始交易申报

　　B.购回交易申报

　　C.补充质押申报

　　D.部分解除质押申报

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