2019年证券从业资格证法律法规精选考题（三）

　　一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。)

　　1.下列选项中，正确的是( )。

　　A.证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销

　　B.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围

　　C.证券公司可以直接撤销境内分支机构

　　D.证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证

　　2.证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传，可采取的处罚措施不包括( )。

　　A.处以30万元以上60万元以下的罚款

　　B.对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元以下的罚款

　　C.没收违法所得

　　D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任

　　3.下列说法错误的是( )。

　　A.股东可以用货币出资

　　B.股东可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资

　　C.对作为出资的非货币财产不得高估或者低估作价

　　D.全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的30%

　　4.证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以( )的罚款。

　　A.10万元以上50万元以下

　　B.20万元以上50万元以下

　　C.30万元以上100万元以下

　　D.10万元以上100万元以下

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　　5.上市公司和公司债券上市交易的公司在向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告中，下列不属于中期报告应包括的内容是( )。

　　A.已发行的股票、公司债券变动情况

　　B.公司财务会计报告和经营情况

　　C.董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况

　　D.提交股东大会审议的重要事项

　　6.下列不属于《人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是( )。

　　A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的

　　B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的

　　C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的

　　D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的

　　7.下列不属于证券公司章程中重要条款的是( )。

　　A.变更高级管理人员

　　B.证券公司的解散事由

　　C.证券公司组织机构及其产生办法

　　D.证券公司的清算办法

　　8.境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的( )。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.30%

　　9.按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司有( )情形时，独立董事人数不得少于董事人数的1/4。

　　A.内部董事人数占董事人数的1/6

　　B.证券公司有连任6年以上的独立董事

　　C.总经理和财务总监由同一人担任

　　D.董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任

　　10.证券公司停业、解散或者破产，应当( )批准，并按照有关规定安置客户，处理未了结的业务。

　　A.证券登记结算机构

　　B.证券交易所

　　C.证券业协会

　　D.国务院证券监督管理机构

　　11.下列选项中，不属于基金信息在披露方面应遵循的基本原则的是( )。

　　A.真实性原则

　　B.准确性原则

　　C.准时性原则

　　D.完整性原则

　　12.按照《证券投资基金法》规定，公开募集基金的基金经理人的高级管理人员，从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动，情节严重的，除责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款以外还应( )。

　　A.市场禁入

　　B.行政拘留

　　C.撤销基金从业资格

　　D.严重警告

　　13.融资融券业务中，( )是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券形成的负债的明细数据的账户。

　　A.信用交易资金交收账户

　　B.客户信用资金台账

　　C.客户信用资金账户

　　D.融资专用资金账户

　　14.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担( )责任。

　　A.刑事

　　B.民事

　　C.侵权

　　D.违约

　　15.根据合伙企业法律制度的规定，合伙企业利润分配的首要依据是( )。

　　A.合伙协议约定的比例

　　B.合伙人均等的比例

　　C.合伙人实缴出资的比例

　　D.合伙人认缴出资的比例

　　16.申请开展融资融券业务的客户要在该证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满( )以上。

　　A.3个月

　　B.半年

　　C.1年

　　D.2年

　　17.证券公司开展中间介绍时，应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

　　A.每半年

　　B.每一年

　　C.每两年

　　D.每月

　　18.对于采取( )销售的股票，其销售期最长不得超过90日。

　　A.代销方式

　　B.转销方式

　　C.直销方式

　　D.助销方式

　　19.证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息、对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况、对配合( )调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。

　　A.中国银行业协会

　　B.中国证监会

　　C.银保监会

　　D.中国人民银行

　　20.公开募集基金的基金管理人员不得从事的活动不包括( )。

　　A.向基金份额持有人违规承诺收益

　　B.编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告

　　C.不公平地对待其管理的不同基金财产

　　D.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资