2019年证券从业资格证考试法律法规考前模拟试题（9）

　　第1题、2007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是()。

　　A、ADR

　　B、CDOs

　　C、CDS

　　D、ABS

　　正确答案： C

　　【专家解析】2007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换(CDS)。

　　第2题、可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的()。

　　A、普通股票

　　B、债券

　　C、优先股

　　D、另一种证券

　　正确答案： D

　　【专家解析】考察可转换债券的定义。可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。

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　　第3题、证券金融公司根据()的决定设立。

　　A、国务院

　　B、中国证券业协会

　　C、中国证券监督管理委员会

　　D、证券交易所

　　正确答案： A

　　【专家解析】证券金融公司根据国务院的决定设立。中国证券监督管理委员会根据国务院的决定，履行审批程序。

　　第4题、全国银行间同业拆借中心接受()监管。

　　A、中国人民银行

　　B、中央国债登记结算有限责任公司

　　C、证监会

　　D、银监会

　　正确答案： A

　　【专家解析】交易中心是中国人民银行直属事业单位。

　　第5题、因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过()的，收购人可免于聘请财务顾问。

　　A、[10%]

　　B、[20%]

　　C、[30%]

　　D、[50%]

　　正确答案： C

　　【专家解析】因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过30%的，收购人可免于聘请财务顾问。

　　第6题、财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于()。

　　A、1 年

　　B、5 年

　　C、10 年

　　D、20 年

　　正确答案： C

　　【专家解析】财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。

　　第7题、银行间债券市场发行的记帐式国债，主要面向()投资者。

　　A、散户

　　B、个人投资者

　　C、银行和非银行金融机构等机构

　　D、企业

　　正确答案： C

　　【专家解析】银行间债券市场发行的记帐式国债，主要面向银行和非银行金融机构等机构投资者。

　　第8题、中央银行提高法定存款准备金率，则商业银行可贷资金()。

　　A、增加

　　B、减少

　　C、不变

　　D、不确定

　　正确答案： B

　　【专家解析】中央银行提高法定存款准备金率，则商业银行可贷资金减少。

　　第9题、证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由()。

　　A、客户自行承担

　　B、证券公司承担

　　C、客户和证券公司共同承担

　　D、客户和证券公司按比例承担

　　正确答案： A

　　【专家解析】券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。

　　第10题、合规负责人为证券公司高级管理人员，由()决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。

　　A、董事会

　　B、监事会

　　C、董事会执行委员会

　　D、股东大会

　　正确答案： A

　　【专家解析】合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。