2019年证券从业资格证考试法律法规考前模拟试题（8）

　　1.根据《上海证券交易所异常情况处理实施细则》的规定，引发交易异常情况的技术问题

　　有( )。

　　Ⅰ.交易所交易、通信系统中的网络、硬件设备、应用软件等无法正常运行

　　Ⅱ.交易所交易、通信系统在运行、主备系统切换、软硬件及相关程序升级、上线时出现意外

　　Ⅲ.交易所交易、通信系统被非法入侵或遭受其他人为破坏等情形

　　Ⅳ.交易所交易、通信系统在开市前无法正常启动

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】B

　　【解析】根据《上海证券交易所异常情况处理实施细则》的规定，引发交易异常情况的技术故障是指：(1)本所交易、通信系统中的网络、硬件设备、应用软件等无法正常运行。(2)本所交易、通信系统在运行、主备系统切换、软硬件系统及相关程序升级、上线时出现意外。(3)本所交易、通信系统被非法侵入或遭受其他人为破坏等情形。

　　2.期货交易所应当及时公布上市品种合约的( )和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。

　　Ⅰ.成交量、成交价

　　Ⅱ.持仓明细

　　Ⅲ.最高价与最低价

　　Ⅳ.开盘价与收盘价

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。

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　　3.关于集合资产管理计划的估值，证券公司应该做到的是( )。

　　Ⅰ.制订健全、有效的估值政策和程序

　　Ⅱ.定期对估值政策和程序执行效果进行评估

　　Ⅲ.保证计划估值公平、合理

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】C

　　【解析】《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十条规定，证券公司应当根据有关法规，制订健全、有效的估值政策和程序，并定期对其执行效果进行评估，保证集合资产管理计划估值的公平、合理。估值的具体规定，由中国证券业协会另行制定。

　　4.根据《人民共和国证券投资基金法》《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定，集合资产管理计划合同的必备内容不包括( )。

　　Ⅰ.委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划

　　Ⅱ.保管人承诺保证最低收益

　　Ⅲ.管理人承诺达到一定的盈利目标

　　Ⅳ.合同应载明委托人、保管人、管理人的相关信息

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】证券公司(以下称管理人)开展集合资产管理业务，管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。

　　5.关于股票上市交易，以下说法正确的是( )。

　　Ⅰ.上市交易申请应经中国证监会审核同意

　　Ⅱ.上市交易申请应经证券交易所审核同意

　　Ⅲ.签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件

　　Ⅳ.文件置备于指定场所供公共查阅

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】《人民共和国证券法》第五十三条规定，股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。

　　6.证券经纪业务中，客户的保密资料包括( )。

　　Ⅰ.客户开户的基本情况

　　Ⅱ.客户委托的有关事项

　　Ⅲ.证券账户中的证券种类与数量

　　Ⅳ.客户资金账户中的资金余额

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】证券经纪商为客户保密的资料包括：(1)客户开户的基本情况，如股东账户和资金账户的账号和密码。(2)客户委托的有关事项，如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格等。(3)客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额等。

　　7.根据《人民共和国证券法》的规定，公开发行公司债券，应当符合的条件包括( )。

　　Ⅰ.股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元

　　Ⅱ.累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十

　　Ⅲ.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息

　　Ⅳ.债券的利率不超过国务院限定的利率水平

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】《人民共和国证券法》第十六条规定，公开发行公司债券，应当符合下列条件：(1)股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元。(2)累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十。(3)最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息。(4)筹集的资金投向符合国家产业政策。(5)债券的利率不超过国务院限定的利率水平。(6)国务院规定的其他条件。

　　8.证券公司集合计划销售结算资金是指( )。

　　Ⅰ.由证券公司及其推广机构归集

　　Ⅱ.在客户结算账户、集合计划份额登记机构指定的专用账户和集合计划资产托管账户之间划转

　　Ⅲ.集合计划份额参与、退出、现金分红等资金

　　Ⅳ.支付集合计划销售费用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】集合计划销售结算资金是指由证券公司及其推广机构归集的，在客户结算账户、集合计划份额登记机构指定的专用账户和集合计划资产托管账户之间划转的份额参与、退出、现金分红等资金。

　　9.在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括( )。

　　Ⅰ.加强自律管理

　　Ⅱ.定期检查

　　Ⅲ.完善法制

　　Ⅳ.严格把关

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】在证券自营业务中，禁止内幕交易的主要措施包括：(1)加强自律管理，证券公司作为证券市场上的中介机构，为上市公司提供多种服务，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理。(2)加强监管，中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管，一经发现违法违规行为则严肃处理。

　　10.包销与代销的区别包括( )。

　　Ⅰ.代销承销期结束时，将未售出的股票承销商自己购买

　　Ⅱ.包销承销期结束时，将未售出的股票承销商自己购买

　　Ⅲ.采用代销方式时，证券发行风险由发行人自行承担

　　Ⅳ.全额包销的承销商承担全部发行风险

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】包销和代销的最大区别是：承销期结束时，将未售出的股票承销商是否自己购买。如果自己购买了未出售部分，则是包销，反之不购买是代销。