2019年证券从业资格证考试法律法规考前模拟试题（7）

　　1.证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、负债及或有负债情况和( )。

　　Ⅰ.人均薪酬情况

　　Ⅱ.经营管理状况

　　Ⅲ.财务收支状况

　　Ⅳ.参股及控股情况

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】《证券公司监督管理条例》第六十六条规定，证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。

　　2.根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则，投资者证券子账户可以包括( )。

　　Ⅰ.人民币普通股票账户(A股账户)

　　Ⅱ.人民币特种股票账户(B股账户)

　　Ⅲ.全国中小企业股份转让系统账户(股转系统账户)

　　Ⅳ.开放式基金账户

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】A

　　【解析】子账户包括人民币普通股票账户(A股账户)、人民币特种股票账户(B股账户)、全国中小企业股份转让系统账户(简称股转系统账户)、封闭式基金账户、开放式基金账户以及中国证券登记结算有限责任公司根据业务需要设立的其他证券账户。

　　3.证券公司在进行期货交易的中间介绍业务时，应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括( )。

　　Ⅰ.受托从事的介绍业务范围

　　Ⅱ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

　　Ⅲ.期货市场行情

　　Ⅳ.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：(1)受托从事的介绍业务范围。(2)从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。(3)期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式。(4)客户开户和交易流程、出入金流程。(5)交易结算结果查询方式。(6)中国证监会规定的其他信息。

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　　4.下列属于证券公司章程中重要条款的是( )。

　　Ⅰ.证券公司的解散事由

　　Ⅱ.证券公司的清算办法

　　Ⅲ.证券公司组织机构及其产生办法

　　Ⅳ.聘任律师事务所程序

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】证券公司章程中的重要条款，是指规定下列事项的条款：(1)证券公司的名称、住所。(2)证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则。(3)证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序。(4)证券公司的解散事由与清算办法。(5)国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。

　　5.在融资融券交易中，( )可作为客户对证券公司债券的担保物。

　　Ⅰ.客户交纳的保证金

　　Ⅱ.客户融券卖出的所得全部资金

　　Ⅲ.客户在证券公司开户账户内的全部证券

　　Ⅳ.客户的银行存款

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】C

　　【解析】根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》的规定，证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以由标的证券以及交易所认可的其他证券充抵。证券公司向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部资金，整体作为客户对证券公司融资融券债务的担保物。

　　6.对证券公司报送的( )，国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。

　　Ⅰ.年度报告

　　Ⅱ.月度报告

　　Ⅲ.季度报告

　　Ⅳ.半年度报告

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】D

　　【解析】《证券公司监督管理条例》第六十五条规定，对证券公司报送的年度报告、月度报告，国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。审核人员应当在审核报告上签字。审核中发现问题的，国务院证券监督管理机构应当及时采取相应措施。

　　7.从事定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值最低限额正确的是( )。

　　Ⅰ.甲证券公司要求不低于人民币100万元

　　Ⅱ.乙证券公司要求不低于人民币50万元

　　Ⅲ.丙证券公司要求不低于人民币200万元

　　Ⅳ.丁证券公司要求不低于人民币1000万元

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。

　　8.股份有限公司章程应当载明的事项有( )。

　　Ⅰ.公司设立方式

　　Ⅱ.监事会的组成、职权和议事规则

　　Ⅲ.公司利润分配办法

　　Ⅳ.公司的通知和公告办法

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】《人民共和国公司法》第八十一条规定，股份有限公司章程应当载明下列事项：(1)公司名称和住所。(2)公司经营范围。(3)公司设立方式。(4)公司股份总数、每股金额和注册资本。(5)发起人的姓名或者名称、认购的股份数、出资方式和出资时间。(6)董事会的组成、职权和议事规则。(7)公司法定代表人。(8)监事会的组成、职权和议事规则。(9)公司利润分配办法。(10)公司的解散事由与清算办法。(11)公司的通知和公告办法。(12)股东大会会议认为需要规定的其他事项。

　　9.申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中，正确的是( )。

　　Ⅰ.已取得证券从业资格

　　Ⅱ.具有高中以上学历

　　Ⅲ.具有从事证券业务2年以上的经历

　　Ⅳ.具有人民共和国国籍

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】申请从事证券投资咨询业务应具备的条件之一是具有大学本科以上学历(教育部认可的)。故Ⅱ项说法错误。

　　10.以下说法正确的是( )。

　　Ⅰ.上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此获得的收益归该公司所有，违反此规定的，给予警告，可以并处三万元以上十万元以下的罚款

　　Ⅱ.非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以十万元以上五十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款

　　Ⅲ.证券公司违反《人民共和国证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以三万元以上三十万元以下的罚款

　　Ⅳ.违反《人民共和国证券法》规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，责令改正。没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上三十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D