2019年证券从业资格证考试法律法规考前模拟试题（5）

　　1、深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不能获取的信息是()。

　　A、免交流量使用费的相关信息

　　B、申报买卖指令及其他业务指令

　　C、获取证券交易即时行情

　　D、获取实时及盘后交易回报

　　正确答案： A

　　【专家解析】会员通过交易单元从事证券交易业务，应向深圳交易所缴纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。

　　2、上海证券交易国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立()账户的投资者。

　　A、B字头和D字头

　　B、B字头和C字头

　　C、A字头和D字头

　　D、A字头和B字头

　　正确答案： A

　　【专家解析】上海证券交易国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立B字头和D字头账户的投资者。

　　3、从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用是()。

　　A、基金交易费

　　B、基金销售服务费

　　C、申购费

　　D、基金运作费

　　正确答案： B

　　【专家解析】基金销售服务费是指从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用。

　　4、代办股份转让以()确定转让价格。

　　A、连续竞价

　　B、集中竞价

　　C、集合竞价

　　D、市场价格

　　正确答案： C

　　【专家解析】代办股份转让撮合时，以集合竞价确定转让价格。

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　　5、外汇风险可能发生也可能不发生，不具有必然性。这说明外汇风险具有()。

　　A、或然性

　　B、不确定性

　　C、相对性

　　D、隐藏性

　　正确答案： A

　　【专家解析】外汇风险的或然性是指外汇风险可能发生也可能不发生，不具有必然性。

　　6、为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买入(卖出)委托()。

　　A、延迟成交

　　B、择日成交

　　C、无效

　　D、部分无效

　　正确答案： C

　　【专家解析】金融期货的主要交易制度之一是每日价格波动限制及断路器规则。为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买入(卖出)委托无效。

　　7、深圳证券交易所债券质押式回购交易的最小报价变动为()或其整数倍。

　　A、0.01元

　　B、0.001元

　　C、0.05元

　　D、0.005元

　　正确答案： B

　　【专家解析】深圳证券交易所债券质押式回购交易的最小报价变动为0.001元或其整数倍。

　　8、金融市场以()为交易对象。

　　A、实物资产

　　B、货币资产

　　C、金融资产

　　D、无形资产

　　正确答案： C

　　【专家解析】金融市场以货币资金和其他金融资产为交易对象。

　　9、国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称之为()。

　　A、赤字国债

　　B、特别债券

　　C、国家建设债券

　　D、重点建设债券

　　正确答案： A

　　【专家解析】政府通过国债筹集的资金可用于各项开支。赤字国债是指用于弥补财政预算赤字的国债。

　　10、宏观经济风险总是与宏观经济系统相伴而生的，宏观经济发展和运作本身就蕴涵着经济风险。这说明宏观经济风险具有()。

　　A、累积性

　　B、隐藏性

　　C、或然性

　　D、潜在性

　　正确答案： D

　　【专家解析】所谓宏观经济风险的潜在性，指的是宏观经济风险总是与宏观经济系统相伴而生，宏观经济发展和运作本身就蕴涵着经济风险。