2019年证券从业资格证考试法律法规考前模拟试题（4）

　　1.( )依法对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。

　　A.中国证券业协会

　　B.财政部

　　C.中国证监会

　　D.国务院

　　2.下列说法中错误的是( )。

　　A.公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券

　　B.保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任

　　C.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行

　　D.债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告、资产评估报告、评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具

　　3.《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者，应该符合( )

　　①具备相应的识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险

　　②经有关金融监管部门批准设立的金融机构

　　③经中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人

　　④社会保障基金、企业年金、养老基金、慈善基金等社会公益基金

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　4.非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途。除( )外募集资金不得转借他人。

　　A.民营企业

　　B.国有企业

　　C.金融企业

　　D.事业单位

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　　5.下列说法中，错误的是( )。

　　A.金融证券，是指依法在人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的，按约定还本付息的有价证券

　　B.金融债券的投资风险由投资者自行承担

　　C.未经中国证监会批准，任何金融机构不得擅自发行金融债券

　　D.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行

　　6.下列说法中，错误的是( )。

　　A.金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级

　　B.金融债券公开发行的，经认购人同意，可免于信用评级

　　C.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行

　　D.发行人分期发行金融债券的，应在募集说明书中说明每期发行安排

　　7.企业发行债务融资工具应在( )注册。

　　A.中国人民银行

　　B.中国银行间市场交易商协会

　　C.全国银行间同业拆借中心

　　D.中央国债登记结算有限责任公司

　　8.( )为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。

　　A.中国人民银行

　　B.中国银行间市场交易商协会

　　C.全国银行间同业拆借中心

　　D.中央国债登记结算有限责任公司

　　9.下列说法中错误的是( )。

　　A.公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，供公众查阅

　　B.主承销商是信息披露的第一责任人

　　C.主承销商必须诚实守信、勤勉尽责，对发行人进行尽职调查

　　D.中介机构对相关文件资料进行核查和验证，确保其出具的专业文件真实、准确、完整、及时

　　10.金融债券发行与承销信息披露的有关规定。对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向( )报告。

　　A.中国证监会

　　B.国务院

　　C.中国人民银行

　　D.财政部