2019年证券从业资格证考试法律法规模考试题（十）_第4页

　　二、多项选择题(本类题共40小题，每小题l分，共40分。每小题备选答案中，有两个或个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)

　　1.证券是指(　　)。

　　A.各类记载并代表一定权利的法律凭证

　　B.各类证明持有者身份和权利的凭证

　　C.用以证明或设定权利所做成的书面凭证

　　D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证

　　2.近年来，全球各主要市场均开设了(　　)交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。

　　A.衍生证券投资基金

　　B.股票基金

　　C.上市开放式基金

　　D.交易所交易基金

　　3.不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将其区分为(　　)。

　　A.风险偏好型

　　B.风险中立型

　　C.风险回避型

　　D.风险追逐型

　　4.在经济全球化的背景下，国际资本流动频繁且影响深远，并最终导致全球证券市场出现了一体化趋势。具体反映为(　　)。

　　A.从证券市场运行层面看，全球资本市场之间的相关性显著增强

　　B.从投资者层面看，全球资产配置成为流行趋势，个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资

　　C.从市场组织结构层面看，交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下也渐趋融合

　　D.从证券发行人或筹资者层面看，异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大

　　5.根据我国政府对WT0的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括(　　)。

　　A.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%;加入后3年内，外资比例不超过49%

　　B.外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员

　　C.加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/2

　　D.外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事8股交易

　　6.股票具有的特征包括(　　)。

　　A.永久性

　　B.流动性

　　C.参与性

　　D.收益性

　　7.记名股票的特点包括(　　)。

　　A.股东权利归属于记名股东

　　B.可以一次或分次缴纳出资

　　C.转让相对复杂或受限制

　　D.便于挂失，相对安全

　　8.影响股票价格变动的基本因素有(　　)。

　　A.行业与部门因素

　　B.心理因素

　　C.公司经营状况

　　D.宏观经济与政策因素

　　9.许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定，一般原则是(　　)。

　　A.只能用留存收益支付

　　B.公司在无力偿债时不能支付红利

　　C.红利的支付不能减少其注册资本

　　D.股利的支付可适当减少法定公积金

　　10.未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份。具体包括(　　)。

　　A.发起人股份

　　B.优先股

　　C.募集法人股份

　　D.国有法人持股

　　11.债券的特征包括(　　)。

　　A.流动性

　　B.永久性

　　C.收益性

　　D.安全性

　　12.目前我国发行的普通国债有(　　)。

　　A.财政债券

　　B.凭证式国债

　　C.记账式国债

　　D.储蓄国债(电子式)

　　13.下列关于地方政府债券的阐述正确的是(　　)。

　　A.我国自1981年恢复国债发行以来，发行过一次地方政府债券

　　B.地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证

　　C.我国以金融债券的形式发行地方政府债券

　　D.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收益债券)

　　14.我国证券市场上同时存在的企业债券和公司债券有所不同，它们的区别有(　　)。

　　A.发行定价方式不同

　　B.发行主体的范围不同

　　C.担保要求不同

　　D.发行方式以及发行的审核方式不同

　　15.国际债券的发行人主要是(　　)。

　　A.银行或其他金融机构

　　B.工商企业及国际组织

　　C.各国政府、政府所属机构

　　D.自然人

　　16.我国《证券投资基金法》的实施成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑，从此证券投资基金进入崭新的发展阶段，此阶段呈现出的特点有(　　)。

　　A.基金规模快速增长，开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式

　　B.基金产品差异化日益明显

　　C.中国基金业发展迅速，对外开放的步伐加快

　　D.基金的投资风格趋于多样化

　　17.决定基金期限长短的因素主要有(　　)。

　　A.发行规模

　　B.宏观经济形势

　　C.基金份额交易方式

　　D.基金本身投资期限的长短

　　18.分级基金又被称为(　　)。

　　A.结构型基金

　　B.可分离交易基金

　　C.ETF

　　D.LOF

　　19.我国《证券投资基金法》规定，有下列(　　)情形之一的，基金托管人职责终止。

　　A.被依法取消基金托管资格

　　B.被基金份额持有人大会解任

　　C.因违法违规行为被监管机构调查

　　D.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

　　20.证券投资基金的主要投资风险包括(　　)。

　　A.市场风险

　　B.管理能力风险

　　C.技术风险

　　D.巨额赎回风险