2019年证券从业资格证考试法律法规模考试题（九）

　　1.下列哪一情形，不属于变相公开发行股票、公司、企业债券( )。

　　A.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让

　　B.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过 200 人

　　C.向特定对象发行证券累计不超过 200 人

　　D.未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过 200 人

　　2.一家公司发行股票、债券进行筹资，下列哪项行为构成欺诈发行股票、债券罪( )。

　　A.行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券

　　B.行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，且已经发行股票和公司、企业债券

　　C.行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节

　　D.行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法

　　3.按照《证券法》第一百八十九条规定，欺诈发行股票、证券罪因承担的法律责任中，错误的有( )。

　　A.发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以 100 万元的罚款

　　B.发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，已经发行证券的，处以非法所募资金金额 3%的罚款

　　C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 5 万元的罚款

　　D.发行人的控股股东、实际控制人指使从事骗取发行核准，且已发行证券的，处以 30 万元的罚款

　　4.关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准的理解错误的有( )。

　　A.个人集资诈骗，数额在 10 万元以上的

　　B.单位集资诈骗，数额在 50 万元以上的

　　C.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额 10 万元的

　　D.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到 50 万元以上

　　5.某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布，另外近期高级管理人员发生频繁更换，公司未及时披露该信息，造成公司股价异常波动，另外该公司甲利用职务之便，吸收公众存款数额达到 30 万元，另外使用诈骗手段集资数额达到 5 万元，下列选项中说法错误的是( )。

　　A.该上市公司未披露重要信息，构成违规披露、不披露重要信息罪

　　B.该上市公司因信息系统故障，造成未按规定披露公司年报，不符合违规披露、不披露重要信息罪的认定

　　C.甲使用诈骗手段集资数额达到 5 万元，因性质恶劣，应予立案追诉

　　D.甲利用职务之便，吸收公众存款达到 30 万元，应予立案追诉

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　　6.按照中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定，下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有( )。

　　A.在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施的

　　B.在信息披露违法行为被发现后，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的

　　C.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的

　　D.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查的

　　7.关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定，下列选项正确的有( )。

　　A.公司对于公开发行债券所募集的资金，必须用于核准的用途;公开发行股票所募集的资金，则可以用于公司生产经营活动

　　B.公司改变招股说明书所列资金用途的，必须经过股东大会作出决议

　　C.公司发行债券募集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出

　　D.发行公司债券筹集的资金，用于非核准用途的，不得再次发行公司债券

　　8.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，不属于犯罪主体的有( )。

　　A.证券交易所的从业人员

　　B.期货经纪公司的从业人员

　　C.期货业协会的工作人员

　　D.基金管理公司的从业人员

　　9.操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象，影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有( )。

　　A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前，从事与该信息相关的证券交易活动

　　B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易

　　C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖

　　D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出

　　10.按照《刑法》第一百八十二条规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处( )年以上 10 年以下有期徒刑，并处罚金。