2019年证券从业资格证考试法律法规模考试题（六）_第2页

　　16.甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。以下甲证券公司内部控制当前遵循的原则，错误的是()。

　　A.甲证券公司的内部控制覆盖所有业务、部门和人员

　　B.为了提高效率，甲证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作

　　C.该证券公司以合理的成本实现内部控制目标

　　D.前台业务运作与后台管理支持适当分离

　　17.证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括()。

　　①法人集中清算制度

　　②客户交易结算资金集中管理制度

　　③高级管理人员分工制度

　　④交易数据安全备份制度

　　⑤交易清算差错的处理程序和审批制度

　　⑥重大交易差错的报告制度

　　A.①②③④⑤

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①③④⑤⑥

　　D.①②④⑤⑥

　　18.以下关于自营业务内部控制的说法错误的是()。

　　A.建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责

　　B.自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离

　　C.自营业务和投资管理业务可以一起操作

　　D.重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录

　　19.证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，()负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任;()应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。

　　A.股东会;高级管理人员

　　B.董事会;业务部门和分支机构的负责人

　　C.股东会;直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

　　D.董事会;直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

　　20.证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报()。

　　A.证券公司注册地中国证监会派出机构

　　B.证券公司注册地证券业协会

　　C.证券公司所在地中国证监会派出机构

　　D.证券公司所在地证券业协会

　　21.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法正确的是()。

　　A.王某是下属单位负责人

　　B.王某直接向监事会负责

　　C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施

　　D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见

　　22.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某发现该证券公司 2018 年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，王某的下列做法错误的是()。

　　A.王某依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改

　　B.对于违规行为，王某督促该证券公司及时向证监会相关派出机构报告

　　C.对于该证券公司违反行业规范和自律规则的情况，王某只向证监会相关派出机构进行了报告

　　D.王某督促该证券公司进行专项检查

　　23.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是()。

　　A.合规部门对王某负责

　　B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责

　　C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分

　　D.合规部门中具备 3 年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的 1.5%，且不得少于 3 人

　　24.按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下()举措不能提

　　升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。

　　A.合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核

　　B.证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人

　　C.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定

　　D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行

　　25.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于该证券公司内幕信息的是()。

　　A.该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化

　　B.该证券公司董事会通过了一项重要投资行为

　　C.该证券公司接受了一项 30 万元的政府补助

　　D.该证券公司分配股利或者增资的计划

　　26.证券公司管理敏感信息的基本原则是()，这是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。

　　A.责任自负原则

　　B.需知原则

　　C.分散投资原则

　　D.理智投资原则

　　27.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是()。

　　A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任

　　B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任

　　C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任

　　D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责

　　28.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙作出的以下规定中，正确的是()。

　　A.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向保密侧业务部门和

　　合规部门提出申请，并经其审批同意

　　B.跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息

　　C.合规部门负责记录跨墙情况，无权对跨墙人员行为进行监控

　　D.跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙

　　29.证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是()。

　　A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为 120 分

　　B.分类评价每季度进行一次

　　C.分类监管评价的评价期为上一年度 4 月 30 日到本年度 5 月 1 日

　　D.证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面的情况，进行相应加分或扣分

　　30.发行人在持续督导期间出现下列哪种情形，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起 3 个月到 12 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格()。

　　A.实际盈利低于预测盈利的 10%以上

　　B.证券上市当年累计 40%以上募集资金的用途与承诺不符

　　C.关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额重大

　　D.首次公开发行股票并上市之日起 24 个月内控股股东或者实际控制人发生变更