2019年证券从业资格考试法律法规考点试题（四）_第2页

　　设立基金管理公司的条件

　　1.设立基金管理公司的条件之一是注册资本不低于人民币(　)，且必须为实缴货币资本。

　　A.3000万元

　　B.5000万元

　　C.1亿元

　　D.3亿元

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查设立基金管理公司的条件。设立基金管理公司的条件之一是注册资本不低于人民币1亿元，且必须为实缴货币资本。

　　2.基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于(　)的股东。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.25%

　　D.30%

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查设立基金管理公司的条件。基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东。

　　3.基金管理公司的主要股东应当具备的条件包括(　)。

　　Ⅰ.注册资本不低于3亿元人民币

　　Ⅱ.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善

　　Ⅲ.最近5年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

　　Ⅳ.没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查设立基金管理公司的条件。Ⅲ的正确说法是最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。

　　基金管理人的禁止行为

　　公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他人员不得有的行为有(　)。

　　Ⅰ.侵占、挪用基金财产

　　Ⅱ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

　　Ⅲ.不公平地对待其管理的不同基金财产

　　Ⅳ.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查基金管理人的禁止行为。公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他人员不得有下列行为：(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。(2)不公平地对待其管理的不同基金财产。(3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益。(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。(5)侵占、挪用基金财产。(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。(7)玩忽职守，不按照规定履行职责。(8)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

　　公募基金运作方式

　　1.依据运作方式的不同，可以将基金分为(　)。

　　Ⅰ.封闭式基金 Ⅱ.开放式基金

　　Ⅲ.公司型基金 Ⅳ.契约型基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查公募基金运作方式。依据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金。

　　2.基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式是(　)。

　　A.封闭式基金

　　B.开放式基金

　　C.公司型基金

　　D.契约型基金

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查公募基金运作方式。开放式基金是指基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。

　　3.封闭式基金与开放式基金的不同点有(　)。

　　Ⅰ.价格形成方式不同

　　Ⅱ.期限不同

　　Ⅲ.份额限制不同

　　Ⅳ.交易场所不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查公募基金运作方式。封闭式基金与开放式基金的不同点：期限不同、份额限制不同、交易场所不同、价格形成方式不同、激励约束机制与投资策略不同。

　　4.下列关于开放式基金与封闭式基金的说法中，不正确的是(　)。

　　Ⅰ.封闭式基金一般有一个固定的存续期

　　Ⅱ.开放式基金一般是无期限的

　　Ⅲ.封闭式基金的基金份额不是固定的，在封闭期限内能增减

　　Ⅳ.开放式基金规模是固定的

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查公募基金运作方式。封闭式基金的基金份额是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增减;开放式基金规模不固定，投资者可随时提出申购或赎回申请，基金份额会随之增加或减少。

　　5.基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响的是(　)。

　　A.开放式基金

　　B.封闭式基金

　　C.公司型基金

　　D.契约型基金

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查公募基金运作方式。开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。

　　基金财产的独立性要求

　　法律规定，基金管理人或者基金托管人未将基金资产与其固有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，责令改正，并(　);有违法所得的，没收违法所得。

　　A.处以5万元以上30万元以下罚款

　　B.处以5万元以上50万元以下罚款

　　C.处以10万元以上30万元以下罚款

　　D.处以10万元以上50万元以下罚款

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查基金财产的独立性要求。法律规定，基金管理人或者基金托管人未将基金资产与其固有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，责令改正，并处以5万元以上50万元以下罚款;有违法所得的，没收违法所得;造成基金份额持有人损失的，承担赔偿责任。

　　基金公开募集与非公开募集的区别

　　关于基金公开募集与非公开募集的说法，正确的有(　)。

　　Ⅰ.公募基金面向不确定的广大的公众

　　Ⅱ.基金公开募集与非公开募集的募集方式相同

　　Ⅲ.私募基金募集的对象是少数特定的投资者

　　Ⅳ.一般说来，公募基金对信息披露有非常严格的要求，其投资目标、投资组合等信息都要披露

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查基金公开募集与非公开募集的区别。基金公开募集与非公开募集的区别主要有：募集方式不同、募集对象不同、信息披露要求不同。

　　非公开募集基金的合格投资者的要求

　　非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过(　)人。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.400

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查非公开募集基金的合格投资者的要求。非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

　　与基金公开募集与非公开募集相关的法律责任

　　违反基金法规定，擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处(　)罚款。

　　A.所募资金金额3%以上10%以下

　　B.所募资金金额3%以上5%以下

　　C.所募资金金额1%以上10%以下

　　D.所募资金金额1%以上5%以下

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查与基金公开募集与非公开募集相关的法律责任。违反基金法规定，擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处所募资金金额1%以上5%以下罚款。

　　期货的概念、特征及其种类

　　1.期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约是(　)。

　　A.现货合约

　　B.互换合约

　　C.期货合约

　　D.票据

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查期货的概念。期货合约是期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。

　　2.期货的特征包括(　)。

　　Ⅰ.合约标准化

　　Ⅱ.场内集中竞价交易

　　Ⅲ.保证金交易

　　Ⅳ.双向交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查期货的特征。期货的特征包括：合约标准化、场内集中竞价交易、保证金交易、双向交易、对冲了结、当日无负债结算。

　　3.以下不属于能源化工期货的是(　)。

　　A.原油

　　B.汽油

　　C.乙醇

　　D.钢材

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查期货的种类。能源化工期货，包括原油、汽油、天然气、乙醇、电力等。选项D钢材属于金属期货品种。

　　4.下列不属于利率期货的是(　)。

　　A.3个月期欧洲美元期货

　　B.香港恒生指数期货

　　C.3个月期欧洲银行间欧元利率期货

　　D.长期国债期货

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查金融期货合约。香港恒生指数期货属于股指期货。

　　5.期货交易所的职责主要有(　)。

　　Ⅰ.提供交易的场所、设施和服务

　　Ⅱ.帮助会员单位进行买卖操作

　　Ⅲ.制定并实施期货市场制度与交易规则

　　Ⅳ.组织并监督期货交易，监控市场风险

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查期货交易所的职责。期货交易所的职责主要有：提供交易的场所、设施和服务;设计合约、安排合约上市;制定并实施期货市场制度与交易规则;组织并监督期货交易，监控市场风险;发布市场信息。

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