2019年证券从业资格证考试法律法规专项练习题（十一）

　　一、单项选择题

　　1、经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的(　)关系。

　　A、委托

　　B、代理

　　C、从属

　　D、制约

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查证券经纪业务。经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的委托关系。

　　2、证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的(　)。

　　A、5%

　　B、10%

　　C、15%

　　D、20%

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查建立健全经纪业务管理制度的相关规定。证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%。

　　3、证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职;发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少(　)内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。

　　A、3个月

　　B、6个月

　　C、1年

　　D、2年

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查建立健全经纪业务管理制度的相关规定。证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职;发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少2年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。

　　4、证券登记结算机构采取多边净额结算方式的，应当根据业务规则作为结算参与人的共同对手方，按照(　)的原则，以结算参与人为结算单位办理清算交收。

　　A、货银对付

　　B、现金交易

　　C、定期支付

　　D、信用支付

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查清算交割。证券登记结算机构采取多边净额结算方式的，应当根据业务规则作为结算参与人的共同对手方，按照货银对付的原则，以结算参与人为结算单位办理清算交收。

　　5、下列不属于证券公司在从事证券经纪业务过程中的禁止行为的是(　)。

　　A、侵占、损害客户的合法权益

　　B、在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券

　　C、为客户介绍相关的风险

　　D、泄露客户资料

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查证券经纪业务的禁止行为。根据《人民共和国证券法》和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：(1)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物;或违规向客户提供资金或有价证券。(2)侵占、损害客户的合法权益。(3)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;违背客户的委托为其买卖证券;接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;代理买卖法律规定不得买卖的证券。(4)以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。(6)在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。(7)编造、传播虚假或者误导投资者的信息;散布、泄露或利用内幕信息。(8)从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。(9)贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。(11)泄露客户资料。

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　　6、中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括(　)。

　　A、检查制度

　　B、信息披露

　　C、定期巡视

　　D、证券公司向监管机构的报告制度

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查监管部门对经纪业务的监管措施。中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括以下几方面：(1)证券公司向监管机构的报告制度;(2)信息披露(3)检查制度。

　　7、(　)的功能是向客户提供证券估值和投资评级等投资分析意见，是证券公司维护客户、帮助客户实现账户增值的重要手段。

　　A、证券经纪业务

　　B、证券研究报告

　　C、证券投资咨询

　　D、证券投资顾问

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查发布证券研究报告与证券经纪业务的关系。证券研究报告的功能是向客户提供证券估值和投资评级等投资分析意见，是证券公司维护客户、帮助客户实现账户增值的重要手段。

　　8、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件不包括(　)。

　　A、年度业务报

　　B、公司章程

　　C、企业法人营业执照

　　D、由注册会计师提供的验资报告

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查证券、期货投资咨询业务的管理规定。申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件：(1)中国证监会统一印制的申请表;(2)公司章程;(3)企业法人营业执照;(4)机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书;(5)开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度;(6)业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码;(7)由注册会计师提供的验资报告;(8)中国证监会要求提供的其他文件。

　　9、中国证监会和地方证管办(证监会)的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，尚不构成犯罪的，依法(　)。

　　A、给予行政处罚

　　B、给予行政处分

　　C、追究刑事责任

　　D、给予经济处罚

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查监管部门和自律组织对证券投资咨询业务的监管措施和自律管理措施。中国证监会和地方证管办(证监会)的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，构成犯罪的，依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。

　　10、证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持(　)原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证。

　　A、公正

　　B、客观

　　C、审慎

　　D、独立

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查《发布证券研究报告执业规范》的相关规定。证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证。

　　11、为了防止公众媒体或者其他机构未经授权私自刊载或者转发公司的证券研究报告，证券公司、证券投资咨询机构应当采取的措施不包括(　)。

　　A、建立跟踪监测机制，发现公司证券研究报告被私自刊载或者转发的，及时采取维权措施

　　B、加强投资者教育和客户沟通，提示客户及公众投资者慎重使用公众媒体刊载的证券研究报告

　　C、通过公司网站等途径披露本公司授权公众媒体及其他机构刊载或者转发证券研究报告有关情况，提醒公众投资者慎重使用未经授权刊载或者转发的本公司证券研究报告

　　D、加强证券研究报告发布环节管理，要求公司相关人员不得将证券研究报告私自提供给未经公司授权的公众媒体或者其他机构，提示客户不要将证券研究报告转发给他人

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查《发布证券研究报告执业规范》的相关规定。证券公司、证券投资咨询机构应当采取下列措施，防止公众媒体或者其他机构未经授权私自刊载或者转发公司的证券研究报告：(1)加强证券研究报告发布环节管理，要求公司相关人员不得将证券研究报告私自提供给未经公司授权的公众媒体或者其他机构，提示客户不要将证券研究报告转发给他人。(2)建立跟踪监测机制，发现公司证券研究报告被私自刊载或者转发的，及时采取维权措施。(3)加强投资者教育和客户沟通，提示客户及公众投资者慎重使用公众媒体刊载的证券研究报告。

　　12、因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过(　)的，收购人可免于聘请财务顾问。

　　A、20%

　　B、30%

　　C、40%

　　D、50%

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查财务顾问与委托人之间的权利和义务。因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过30%的，收购人可免于聘请财务顾问。

　　13、财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在(　)个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。

　　A、1

　　B、3

　　C、5

　　D、7

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查财务顾问的监管。财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。

　　14、在证券公司发行与承销业务中，属于市场准入方面的法律法规的是(　)。

　　A、《人民共和国证券法》

　　B、《证券公司治理准则》

　　C、《证券公司风险控制指标管理办法》

　　D、《证券公司业务范围审批暂行规定》

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查证券公司发行与承销业务的主要法律法规。《证券公司治理准则》属于证券公司日常管理方面的法律;《证券公司风险控制指标管理办法》属于证券公司风险防范方面的法律;《证券公司业务范围审批暂行规定》属于证券公司业务监管方面的法律。

　　15、保荐机构应当指定(　)名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。保荐机构可以指定1名项目协办人。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查证券发行保荐业务的一般规定。保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。保荐机构可以指定1名项目协办人。

　　16、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币(　)万元的，应当由承销团承销。

　　A、1000

　　B、2000

　　C、3000

　　D、5000

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查证券公司发行与承销业务的内部控制规定。向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。

　　17、证券自营业务的特点不包括(　)。

　　A、决策的自主性

　　B、交易过程的高效性

　　C、交易的风险性

　　D、收益的不确定性

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查证券自营业务的特点。证券自营业务的特点：决策的自主性、交易的风险性、收益的不确定性。

　　18、证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的(　)。

　　A、30%

　　B、50%

　　C、100%

　　D、500%

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查自营业务风险的防范。自营权益类证券及证券衍生品(包括利率互换)的合计额不得超过净资本的100%。

　　19、按照我国现行的规定，下列属于依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券的是(　)。

　　A、债券

　　B、股票

　　C、开放式基金

　　D、短期融资券

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查证券公司自营业务投资范围的规定。依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。这类证券主要是指开放式基金、证券公司理财产品等依法经中国证监会批准或向中国证监会备案发行，由商业银行、证券公司等金融机构销售的证券。

　　20、下列属于禁止内幕交易主要措施的是(　)。

　　A、加强监管

　　B、责任到人

　　C、法律制裁

　　D、严格把关

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查禁止内幕交易的主要措施。禁止内幕交易的主要措施：(1)加强自律管理。(2)加强监管。