2019年证券从业资格考试法律法规冲刺试题（三）

　　第1题、证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括()。

　　A、协助办理开户手续

　　B、提供期货行情信息

　　C、代理客户进行期货交易

　　D、提供交易设施

　　正确答案： C

　　【专家解析】证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

　　第2题、根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于()。

　　A、[1/3]

　　B、[1/2]

　　C、[2/3]

　　D、[3/4]

　　正确答案： B

　　【专家解析】根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于1/2.证券公司的人员数量不得超过1/3。

　　第3题、犯集资诈骗罪的，处()以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。

　　A、1年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、10年

　　正确答案： C

　　【专家解析】犯集资诈骗罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金;情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

　　第4题、证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为()。

　　A、不少于3个月

　　B、不多于3个月

　　C、不少于12个月

　　D、不多于12个月

　　正确答案： C

　　【专家解析】战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于12个月。

　　第5题、()又称代理买卖证券业务，是证券公司最基本的一项业务。

　　A、证券自营业务

　　B、证券发行业务

　　C、证券经纪业务

　　D、证券承销业务

　　正确答案： C

　　【专家解析】证券经纪业务简言之就是代理买卖有价证券的行为，又称代理买卖证券业务。它是证券公司最基本的一项业务。

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　　第6题、契约型基金是基于()组织起来的代理投资方式。

　　A、信托原理

　　B、公约原理

　　C、代理原理

　　D、委托原理

　　正确答案： A

　　【专家解析】契约型基金是基于信托原理组织起来的代理投资方式。

　　第7题、同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构，要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　A、5名

　　B、8名

　　C、10名

　　D、15名

　　正确答案： C

　　【专家解析】同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构，要求有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　第8题、在中国，()是依据国家有关法律，经国务院批准设立的，提供证券集中竞价交易场所的，不以营利为目的的法人。

　　A、期货交易所

　　B、证券交易所

　　C、证券公司

　　D、商业银行

　　正确答案： B

　　【专家解析】在中国，证券交易所是依据国家有关法律，经国务院批准设立的，提供证券集中竞价交易场所的，不以营利为目的的法人。

　　第9题、()于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，对中国资本市场的改革与发展具有重要的现实意义和深远的历史影响。

　　A、国务院

　　B、证监会

　　C、发改委

　　D、商务部

　　正确答案： A

　　【专家解析】国务院于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，对中国资本市场的改革与发展具有重要的现实意义和深远的历史影响。

　　第10题、股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的()前置备于本公司，供股东查阅。

　　A、10 日

　　B、15 日

　　C、20 日

　　D、30 日

　　正确答案： C

　　【专家解析】股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅。

　　第11题、在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过()。

　　A、30个

　　B、40个

　　C、50个

　　D、60个

　　正确答案： C

　　【专家解析】在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过50个，最少为1个。

　　第12题、证券经营机构从事证券自营业务不得从事的操纵市场行为不包括()。

　　A、以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券

　　B、以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易

　　C、以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相同的交易

　　D、在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动

　　正确答案： C

　　【专家解析】证券经营机构从事证券自营业务，不得从事下列操纵市场的行为：(1)以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券。(2)以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易。(3)在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动。

　　第13题、证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于()。

　　A、[50%]

　　B、[70%]

　　C、[80%]

　　D、[100%]

　　正确答案： D

　　【专家解析】《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%。

　　第14题、证券公司开展融资融券业务必须经()批准。

　　A、中国证监会

　　B、证券交易所

　　C、省级人民政府

　　D、中国证券业协会

　　正确答案： A

　　【专家解析】证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准。

　　第15题、交易双方在集中的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议，我们称之为()。

　　A、金融期货合约

　　B、金融期权台约

　　C、金融互换交易

　　D、权证

　　正确答案： A

　　【专家解析】金融期货台约指交易双方在集中的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。

　　第16题、公司债券利息支出属于公司的()。

　　A、营销经费

　　B、利润

　　C、费用范围

　　D、直接成本

　　正确答案： C

　　【专家解析】债券利息是公司的固定支出，属于费用范围。

　　第17题、通常，在金融期权交易中，()需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。

　　A、期权卖方

　　B、期权买方

　　C、期权买卖双方

　　D、第三方

　　正确答案： A

　　【专家解析】在金融期权交易中，只有期权的卖方需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金，以保证其履约的义务。

　　第18题、按()分类，可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。

　　A、联结的基础产品

　　B、联结的收益保障性

　　C、联结的发行方式

　　D、嵌入式衍生产品

　　正确答案： A

　　【专家解析】按联结的基础产品分类，可以将结构化金融衍生产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。

　　第19题、下列因素中()对债券转让价格变动的影响较大。

　　A、票面利率

　　B、市场利率

　　C、债券面额

　　D、债券发行人

　　正确答案： B

　　【专家解析】债券在市场上的转让价格随市场利率的变化而上下波动。

　　第20题、中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取()监管措施。

　　A、行政

　　B、法律

　　C、自律

　　D、经济

　　正确答案： C

　　【专家解析】中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。