2019年证券从业资格证考试法律法规专项练习题（一）

　　(1)委托柜台在接受客户委托时，若证券名称和证券代码不一致时，无法及时与客户取得联系时，则以( )为准输入委托指令代理客户买卖股票。

　　A: 证券代码

　　B: 证券名称

　　C: 随机股

　　D: 其他大盘股

　　答案:B

　　解析:

　　委托柜台在接受客户委托时，必须审核客户亲笔填写的委托单、资金卡、身份证，并与本人核对一致。若证券名称和证券代码不一致时，及时与客户取得联系;无法联系时，则以证券名称为准输入委托指令代理客户买卖股票。

　　(2) 上市公司设立独立董事，具体办法由( )规定。

　　A: 证券业协会

　　B: 证监会

　　C: 工商局

　　D: 国务院

　　答案:D

　　解析: 上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定。

　　(3) 下列选项不属于证券业从业人员的是( )。

　　A: 证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人

　　B: 取得证券从业资格证的人员

　　C: 基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员

　　D: 证券投资咨询机构的管理人员和业务人员

　　答案:B

　　解析:

　　证券业从业人员(以下简称从业人员)是指：①证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人;②基金管理公司的管理人员和业务人员;③基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员;④证券投资咨询机构的管理人员和业务人员;⑤从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员;⑥证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员;⑦中国证券业协会规定的其他人员。

　　(4)股份有限公司采用募集设立方式的，在公司发行的股款缴足并经法定验资机构验资后，发起人应当在( )日内主持召开公司创立大会。

　　A: 10

　　B: 15

　　C: 20

　　D: 30

　　答案:D

　　解析:

　　对于股份有限公司采取募集设立方式程序，公司发行的股款缴足并经法定验资机构验资后，发起人应当在30日内主持召开公司创立大会。

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　　(5)保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，证券业协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起( )年之内不再受理该申请人的执业注册申请。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:C

　　解析:

　　保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，证券业协会不予审核;已取得证书的，协会注销其保荐代表人执业证书。有上述情形的，协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起3年之内不再受理该申请人的执业注册申请。

　　(6)股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司的( )。

　　A: 资本公积金

　　B: 任意公积金

　　C: 股本溢价

　　D: 法定公积金

　　答案:A

　　解析:

　　股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款以及国务院财政部门规定列入资本公积金的其他收入，应当列为公司资本公积金。

　　(7) 证券经纪业务中的技术风险主要来自硬件设备和( )。

　　A: 内部

　　B: 外部

　　C: 技术

　　D: 软件

　　答案:D

　　解析: 证券经纪业务中的技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面。

　　(8)下列选项中不属于证券公司承销证券时，应当对公开发行募集文件进行核查内容的是( )。

　　A: 准确性

　　B: 完整性

　　C: 真实性

　　D: 合理性

　　答案:D

　　解析:

　　证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查。

　　(9) 上市公司就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。

　　A: 2/3

　　B: 3/4

　　C: 1/2

　　D: 1/3

　　答案:A

　　解析:

　　上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　(10) 下列说法错误的是( )。

　　A: 证券公司承销证券，发现有误导性陈述的，不得进行销售活动

　　B: 证券公司承销证券，发现有误导性陈述的，对于已经销售的，不用采取纠正措施

　　C: 证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查

　　D: 证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务

　　答案:B

　　解析:

　　证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查;发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动;已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。

　　(11)我国的证券分析师是指那些具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布( )的人员。

　　A: 证券信息

　　B: 股票信息

　　C: 证券研究报告

　　D: 股票研究报告

　　答案:C

　　解析:

　　我国的证券分析师是指那些具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布证券研究报告的人员。

　　(12)通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。发出要约的收购人必须公告上市公司收购报告书。下列不属于收购报告书须载明事项的是( )。

　　A: 收购方式

　　B: 收购目的

　　C: 收购期限

　　D: 收购价格

　　答案:A

　　解析:

　　我国《证券法》第89条规定，依照前条规定发出收购要约，收购人必须公告上市公司收购报告书，并载明下列事项：①收购人的名称、住所;②收购人关于收购的决定;③被收的上市公司名称;④收购目的;⑤收购股份的详细名称和预定收购的股份数额;⑥收购期限、收购价格;⑦收购所需资金额及资金保证;⑧公告上市公司收购报告书时持有被收购公司股份数占该公司已发行的股份总数的比例。

　　(13) 下列说法错误的是( )。

　　A: 上市公司收购的有关方案属于证券交易内幕信息

　　B: 上市公司分配股利或者增资的计划属于证券交易内幕信息

　　C: 上市公司的高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任的信息属于证券交易内幕信息

　　D: 上市公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的20%的为证券交易内幕信息

　　答案:D

　　解析:公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%的为证券交易内幕信息。

　　(14) 下列说法错误的是( )。

　　A: 机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

　　B:从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后5日内向协会报告

　　C: 协会应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训

　　D:协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报中国证监会核准

　　答案:B

　　解析:

　　从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应在处分后10日内向协会报告。

　　(15)证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施不包括( )。

　　A: 询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项作出说明

　　B: 进入证券公司营业场所检查

　　C: 封存所有与检查事项相关的文件、资料

　　D: 检查证券公司计算机信息管理系统复制有关资料

　　答案:C

　　解析:

　　证券监管机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：①询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明;②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查;③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存;④检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料.

　　(16) 期货交易所向会员收取的保证金，属于( )所有。

　　A: 期货交易所

　　B: 期货公司

　　C: 会员

　　D: 期货公司客户

　　答案:C

　　解析: 期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有。

　　(17) 财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在( )个工作日内向中国证监会报告。

　　A: 3

　　B: 5

　　C: 7

　　D: 10

　　答案:B

　　解析: 财务顾问主办人发生变化的财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。

　　(18)根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的( )兼任职务。

　　A: 子公司

　　B: 关联公司

　　C: 母公司

　　D: 控股公司

　　答案:A

　　解析:

　　证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的子公司兼任职务。

　　(19)下列不属于证券公司开展自营业务应向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况的时间的是( )。

　　A: 每月

　　B: 每季

　　C: 每半年

　　D: 每年

　　答案:B

　　解析:

　　根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况，并且每年要向中国证监会、交易所报送年检报告，其中自营业务情况也是主要内容之一。

　　(20) 有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书，出资证明书由( )盖章。

　　A: 公司

　　B: 全体董事

　　C: 公司登记机关

　　D: 工商行政管理局

　　答案:A

　　解析: 有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书，出资证明书由公司盖章。