2019年证券从业资格证法律法规预测试题（十）

　　1.按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是()。

　　A.证券公司不得挪用客户交易结算资金

　　B.证券公司不得挪用客户委托管理的资产

　　C.证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用

　　D.证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益

　　2.按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是()。

　　A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益

　　B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员

　　C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动

　　D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险

　　3.按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是()。

　　A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务

　　B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。

　　C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行

　　D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定

　　4.按照《证券监督管理条例》的要求，以下证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是()。

　　A.该证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董监高

　　B.该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董监高可以视其工作能力予以保留有关聘任的决议和决定

　　C.董监高不再具有任职资格条件的，该证券公司应当主动解除其职务并向中国证券业协会报告

　　D.该证券公司未解除不再具有任职资格的董监高的，中国证监会派出机构无权责令其解除

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　　5.按照《证券监督管理条例》的要求，以下()公司应当建立独立董事制度。

　　A.经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司

　　B.经营融资融券业务、投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司

　　C.经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司

　　D.经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司

　　6.按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司有()情形时，独立董事人数不得少于董事人数的 1/4。

　　A.内部董事人数占董事人数的 1/6

　　B.证券公司有连任 6 年以上的独立董事

　　C.总经理和财务总监由同一人担任

　　D.董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任

　　7.按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是()。

　　A.独立董事连任时间最多不超过 7 年

　　B.任何人员最多可以在 3 家证券公司担任独立董事

　　C.独立董事应当在股东(大)会上提交工作报告

　　D.出于公司业务保密需要，某些情况下，独立董事享有的知情权可以少于其他董事

　　8.按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司持续监管方面的规定，错误的是()。

　　A.当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高

　　B.证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派岀机构

　　C.证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计

　　D.未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职

　　9.证券公司 2018 年 2 月 25 日举行了本年第一次董事会会议，以下关于董事会会议的设置和议事规则正确的是()。

　　①因为几位董事无法按时出席董事会现场，最终决定采用视频会议的方式举行董事会

　　②此次董事会会议因为无重大异议事项，没有制作会议记录

　　③此次董事会会议共有 2/3 的无关联关系的董事参加

　　④董事会表决有关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事不需回避

　　⑤此次董事会会议所作决议经无关联关系的董事过半数通过

　　A.①②③

　　B.①③⑤

　　C.②③⑤

　　D.③④⑤

　　10.证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立()。

　　①薪酬与提名委员会

　　②审计委员会

　　③独立董事制度

　　④风险控制委员会

　　⑤董事会秘书

　　A.①②④

　　B.①②④⑤

　　C.①②③④

　　D.①②③④⑤

　　11.董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，专门委员会应当向()负责，并按照章程的规定向()提交工作报告。

　　A.董事会;监事会

　　B.董事会;股东会

　　C.股东会;股东会

　　D.董事会;董事会

　　12.某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法中正确的是()。

　　A.监事会必须设立主席和副主席

　　B.监事会主席和副主席是监事会的召集人

　　C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助

　　D.对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案

　　13.以下()属于某证券公司的高级管理人员。

　　①合规负责人李某

　　②副总经理王某

　　③独立董事孙某

　　④财务负责人周某

　　⑤董事会秘书陈某

　　⑥执行委员会成员钱某

　　A.①②③④⑤

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①②③④⑥

　　D.①②④⑤⑥

　　14.以下关于某证券公司总经理王某的做法，正确的是()。

　　A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权

　　B.王某同时在一家上市制造企业任合规主管

　　C.王某向董事会负责

　　D.王某对证券公司内部控制中存在的问题不承担责任

　　15.以下()是证券公司与客户关系的基本原则。

　　①保守客户秘密

　　②履行法定信息披露义务

　　③完善客户沟通、投诉处理机制

　　④不得挪用、侵占客户资金

　　⑤不得开展业务竞争

　　⑥履行公司财务报告披露义务

　　A.①②③④⑤

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①②③④⑥

　　D.①②④⑤⑥