2019年证券从业资格证法律法规预测试题（九）

　　1.下列选项中，不属于基金份额持有人享有的权利是( )。

　　A.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会

　　B.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

　　C.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

　　D.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

　　2.下列选项中，基金托管人应当履行的职责不包括( )。

　　A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

　　B.按照规定召集基金份额持有人大会

　　C.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

　　D.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

　　3.下列选项中，设立公开募集基金的管理公司的条件不包括( )。

　　A.取得基金从业资格的人员达到法定人数

　　B.董事、监事、局级管理人员具备相应的任职条件

　　C.注册资本不低于 5000 万元人民币，且必须为实缴货币资本

　　D.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录

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　　4.下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是( )。

　　①存续期间不同

　　②基金规模不同

　　③基金投资策略不同

　　④基金份额交易方式不同

　　A.①③④

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　5.非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件，下列不符合的是( )。

　　A.具备相应风险识别能力和风险承担能力

　　B.达到规定财产规模或者收入水平

　　C.基金份额认购金额不低于规定限额

　　D.最近一年末净资产不低于 800 万元的法人单位

　　6.合格投资者投资于单只混合类产品的金额不低于( )万元。

　　A.30

　　B.40

　　C.50

　　D.100

　　7.私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起( )个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

　　2

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　8.按照《期货交易管理条例》第六条的规定，目前中国境内的期货交易所中，哪一家交易所是我国第一家期货交易所( )。

　　A.上海期货交易所

　　B.大连商品交易所

　　C.郑州商品交易所

　　D.中国金融期货交易所

　　9.期货交易所应当依照《期货交易管理条例》和国务院期货监督管理机定履行职责，未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，下列不属于期货交易所应履行的职责是( )。

　　A.提供交易的场所、设施和服务

　　B.为期货交易提供集中履约担保

　　C.设计合约，安排合约上市

　　D.非自用不动产投资

　　10.按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是( )。

　　①建立健全内控制度

　　②市场异常情况的处理及报告机制

　　③所得收益的使用规范

　　④会员管理制度

　　A.①②

　　B.③④

　　C.①②④

　　D.①③④