2019年证券从业资格证法律法规预测试题（七）

　　1.甲公司的分公司在其经营范围内以自己的名义对外签订了一份货物买卖合同。根据《公司法》规定，()。

　　A.该合同有效，其民事责任由甲公司承担

　　B.该合同无效，甲公司和分公司均不承担民事责任

　　C.该合同有效，其民事责任由分公司独立承担

　　D.该合同有效，其民事责任由分公司承担，甲公司负补充责任

　　【答案】A

　　【解析】分公司只是总公司管理的分支机构，不具有法人资格，但可以依法独立从事生产经营活动，其民事责任由设立分公司的总公司承担。

　　2.以下不符合证券公司申请融资融券业务资格条件的是()。

　　A.董事、监事、高级管理人员最近2年未因违法违规经营而受到行政处罚和刑事处罚

　　B.信息系统安全稳定运行，最近6个月未发生因公司管理制度问题导致的重大事故

　　C.经营证券经纪业务已满3年

　　D.最近2年各项风险控制指标持续符合规定

　　【答案】B

　　【解析】选项B的正确描述为：信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试。

　　3.下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本条件，说法正确的是()。

　　A.注册资本不低于一亿元人民币，可为实缴货币资本

　　B.注册资本不低于五亿元人民币，可为实缴货币资本

　　C.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本

　　D.注册资本不低于五亿元人民币，且必须为实缴货币资本

　　【答案】C

　　【解析】根据《中国人民共和国证券投资基金法》以及《证券投资基金管理公司管理办法》的规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备注册资本不低于1亿人民币，且必须为实缴货币资本。

　　4.保荐代表人变更任职机构，申请变更登记时，无须提交()。

　　A.新任职机构出具的接收函

　　B.证券业从业人员资格考试成绩合格的证明

　　C.变更登记申请报告

　　D.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明

　　【答案】B

　　【解析】保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料：(1)变更登记申请报告。(2)证券业执业证书。(3)保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明。(4)新任职机构出具的接收函。(5)新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字。(6)中国证监会要求的其他材料。

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　　5.证券公司存在下列()情形的，不会被暂停签订新的集合及定向资产管理合同。

　　A.发生适当性管理失效，处在整改期间

　　B.发生重大风险事件，处在整改期间

　　C.发生重大信息安全事件，处在整改期间

　　D.涉嫌违法违规被中国证监会调查，证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关

　　【答案】D

　　【解析】《证券公司客户资产管理业务管理办法》第五十条规定，证券公司存在下列情形的，中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请;已经受理的，暂缓进行审核。责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同：(1)因涉嫌违法违规被中国证监会调查，但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外。(2)因发生重大风险事件、适当性管理失效和重大信息安全事件等表明公司内部控制存在重大缺陷的事项，处在整改期间。

　　6.下列不属于有限责任公司董事会职权的是()。

　　A.决定公司内部管理机构的设置

　　B.制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案

　　C.决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项

　　D.决定公司的经营方针和投资计划

　　【答案】D

　　【解析】董事会董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权。它是一般有限责任公司的必设机关和常设机关，股东人数较少或公司规模较小的有限责任公司可以不设董事会。有限责任公司的董事会行使下列职权：(1)召集股东会会议，并向股东会报告工作。(2)执行股东会的决议。(3)决定公司的经营计划和投资方案。(4)制订公司的年度财务预算方案、决算方案。(5)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案。(6)制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案。(7)制订公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案。(8)决定公司内部管理机构的设置。(9)决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名，决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项。(10)制定公司的基本管理制度。(11)公司章程规定的其他职权。

　　7.根据《证券法》，下列关于信息披露监督的表述，错误的是()。

　　A.监督的内容包括上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况

　　B.监督的内容包括上市公司控股股东和信息披露义务人的行为

　　C.监督的内容不包括上市公司非公开发行股份的行为

　　D.监督的内容包括上市公司分派或者配售新股的情况

　　【答案】C

　　【解析】国务院证券监督管理机构对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况进行监督，对上市公司分派或者配售新股的情况进行监督，对上市公司控股股东及其他信息披露义务人的行为进行监督。证券监督管理机构、证券交易所、保荐人、承销的证券公司及有关人员，对公司依照法律、行政法规规定必须作出的公告，在公告前不得泄露其内容。同时上市公司非公开发行股份也在信息披露监督范围之内。

　　8.具备相应风险识别能力和承担所投资集合管理计划风险能力，且符合下列()条件的公司、企业等机构是合格投资者。

　　A.总资产不低于1000万元人民币

　　B.净资本不低于3000万元人民币

　　C.净资产不低于1000万元人民币

　　D.总资产不低于3000万元人民币

　　【答案】C

　　【解析】合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：(1)个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币。(2)公司、企业等机构净资产不低于1 000万元人民币。

　　9.下列关于上市公司收购的说法中正确的有( )。

　　A.上市公司收购只能采取协议收购的方式

　　B.投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%时，应当在该事实发生之日起五日内，向国务院证券监督管理机构，证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告

　　C.收购要约的期限不得少于三十日，并不得超过六十日

　　D.在收购要约的确定的承诺期限内，收购人可以撤回其收购要约

　　【答案】C

　　【解析】投资者持有一个上市公司已发行的股份达5%时，应当在该事实发生之日3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。上市公司收购的方式按照证券法的规定，投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司。收购要约的期限不得少于30日，并不得超过60日。在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约。

　　10.证券公司中间介绍业务是指()。

　　A.为期货公司介绍参与期货交易业务

　　B.为证券投资咨询机构介绍购买证券投资顾问业务

　　C.为基金公司介绍购买基金份额业务

　　D.为证券发行人介绍购买证券业务

　　【答案】A

　　【解析】证券公司中间介绍业务是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与证券交易并提供其他相关服务的业务活动。