2019年证券从业资格证法律法规预测试题（二）

　　1.在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是(　　)。

　　A.明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施

　　B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度

　　C.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施

　　D.严格制定信息系统的管理制度

　　答案：D

　　解析：D项属于信息技术系统控制的内容

　　2.为了保障广大投资者的利益。防止基金资产被挤占、挪用等情况发生，证券投资基金一般都要由(　　)来保管基金资产。

　　A.基金管理人

　　B.基金份额持有人

　　C.基金托管人

　　D.基金销售机构

　　答案：C

　　解析：为了保证基金资产的安全，《证券投资基金法》规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管.从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。

　　3.未经法定机关核准.擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额(　　)的罚款。

　　A.1%～3%

　　B.1%～5%

　　C.3%～5%

　　D.5%～10%

　　答案：B

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　　4.基金托管人每(　　)需要向监管机构报送一次其对基金运作的监督报告。

　　A.1个月

　　B.2个月

　　C.半年

　　D.周

　　答案：D

　　解析：基金托管银行应根据对基金运作的监督情况，每周编制基金运作监督周报，向监管机构报告。

　　5.下列选项中，不属于信息披露的原则的是(　　)。

　　A.真实性原则

　　B.准确性原则

　　C.准时性原则

　　D.完整性原则

　　答案：C

　　解析：信息披露的原则包括：真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则。

　　6.金融债券存续期间.发行人应当于每年前向投资者披露年度报告且应当于每年前披露债券跟踪信用评级报告。(　　)

　　A.6月30日：9月30日

　　B.6月30日：12月31日

　　C.4月30日;9月30日

　　D.4月30日;7月31日

　　答案：D

　　解析：金融债券存续期间，发行人应当于每年4月30日前向投资者披露年度报告，年度报告应包括发行人上一年度的经营情况说明、经注册会计师审计的财务报告以及涉及的重大诉讼事项等内容。此外.发行人应当于每年7月31日前披露债券跟踪信用评级报告。

　　7.收购期限届满后(　　)日内，收购人应当向中国证监会报送关于收购情况的书面报告，同时抄报派出机构.抄送证券交易所，通知被收购公司。

　　A.7

　　B.10

　　C.14

　　D.15

　　答案：D

　　解析：收购期限届满后15日内，收购人应当向中国证监会报送关于收购情况的书面报告，同时抄报派出机构.抄送证券交易所，通知被收购公司。

　　8.上市公司购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到(　　)以上构成重大资产重组。

　　A.80%

　　B.70%

　　C.50%

　　D.30%

　　答案：C

　　解析：购买、出售的资产在最近1个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上，则构成重大资产重组。

　　9.(　　)应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。

　　A.证监会

　　B.主承销商

　　C.证券交易所

　　D.中国证券业协会

　　答案：B

　　解析：主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。

　　10.当代表基金份额()以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会。而管理人和托管人都不召集的时候.代表基金份额以上的持有人有权自行召集。(　　)

　　A.10%;5%

　　B.5%;10%

　　C.10%;10%

　　D.30%;30%

　　答案：C

　　解析：当代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集。

　　11.单独或者合并持有公司表决权股份总数(　　)以上的股东或者监事会提议董事会召开临时股东大会时.应以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.3%

　　D.49%

　　答案：C

　　解析：《公司法》规定，单独或者合并持有公司表决权股份总数3%以上的股东或监事会有权向董事会提出会议议题

　　12.保荐机构应对招股说明书验证，并在验证文件与(　　)之间建立索引关系。

　　A.发行保荐工作报告

　　B.工作底稿

　　C.发行保荐书

　　D.尽职调查报告

　　答案：B

　　解析：《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》第11条规定，保荐机构应当对招股说明书进行验证，并按照本指引的要求在验证文件与工作底稿之间建立起索引关系。

　　13.根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列哪一种情况时需要基金托管银行进行离任审计?(　　)

　　A.基金管理公司督察长离任

　　B.基金托管部门高级管理人员离任

　　C.基金管理公司董事长和总经理离任

　　D.基金经理离任

　　答案：B

　　解析：基金管理公司进行离任审计、离任审查的情况有：

　　(1)基金管理公司董事长、总经理离任的，公司应当立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计;

　　(2)基金管理公司副总经理、督察长、基金经理离任的，公司应当立即对其进行离任审查;

　　(3)基金托管部门高级管理人员离任的。基金托管银行应当立即对其进行离任审查。

　　14.中国证监会依照(　　)的规定。受理基金销售业务资格的申请并进行审查，作出决定。

　　A.《证券投资基金法》

　　B.《行政许可法》

　　C.《基金销售办法》

　　D.《基金运作办法》

　　答案：B

　　解析：中国证监会依照《行政许可法》的规定。受理基金销售业务资格的申请并进行审查，作出决定。

　　15.(　　)依法对上市公司重大资产重组行为进行监管。

　　A.中国证券业协会

　　B.中国人民银行

　　C.财政部

　　D.中国证监会

　　答案：D

　　解析：中国证监会依法对上市公司重大资产重组行为进行监管