2019年证券从业资格考试法律法规强化试题（六）

　　1、《人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的()。

　　A、[10%]

　　B、[15%]

　　C、[20%]

　　D、[25%]

　　正确答案： D

　　【专家解析】《人民共和国公司法》规定，公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。

　　2、()确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。

　　A、《人民共和国公司法》

　　B、《人民共和国证券法》

　　C、《人民共和国刑法》

　　D、《人民共和国证券投资基金法》

　　正确答案： A

　　【专家解析】《人民共和国公司法》的调整范围包括有限责任公司和股份有限公司，它确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。

　　2、《人民共和国刑法》规定，公司发起人、股东虚假出资，数额巨大、后果严重的，处()以下有期徒刑或拘役。

　　A、1年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、7年

　　正确答案： C

　　【专家解析】《人民共和国刑法》第一百五十九条规定，公司发起人、股东违反公司法的规定未交付货币或者未转移财产权，虚假出资，或者在公司成立后又抽逃其出资，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处虚假出资金额或者抽逃出资金额2%以上10%以下罚金。

　　3、上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由()的无关联关系董事出席即可举行。

　　A、[1/3]

　　B、过半数

　　C、[2/3]

　　D、全体

　　正确答案： B

　　【专家解析】根据《人民共和国公司法》第一百二十五条的相关规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。

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　　4、收购上市公司的行为结束后，收购人应当在()内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。

　　A、10日

　　B、15日

　　C、20日

　　D、30日

　　正确答案： B

　　【专家解析】《人民共和国证券法》第一百条规定，收购上市公司的行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

　　6、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括()。

　　A、取得证券从业资格

　　B、取得证券经纪人资格

　　C、具备良好的诚信记录及职业操守

　　D、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

　　正确答案： B

　　【专家解析】申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格。(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。

　　7、证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括()。

　　A、平等

　　B、自愿

　　C、专业性

　　D、适当性

　　正确答案： C

　　【专家解析】证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

　　8、中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，给予()处罚。

　　A、警示

　　B、行业内通报批评、公开谴责

　　C、移送相关监管部门

　　D、移送司法机关

　　正确答案： B

　　【专家解析】中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员、从业人员和其他应当接受协会自律管理的机构和个人，应采取警示等自律惩戒措施;情节严重的，应采取行业内通报批评、公开谴责等纪律处分措施;违反法律、法规、行政规章规定且情节严重的，应依法移送相关监管部门或司法机关追究法律责任。

　　9、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员()。

　　A、禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失

　　B、可以接受他人委托从事证券投资

　　C、可以向委托人承诺证券投资收益

　　D、可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

　　正确答案： A

　　【专家解析】证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员的禁止性行为包括：不可以接受他人委托从事证券投资;不可以向委托人承诺证券投资收益，更不可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。

　　10、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向()报告。

　　A、董事会

　　B、司法机关

　　C、所在机构的高级管理人员

　　D、中国证监会或者中国证券业协会

　　正确答案： D

　　【专家解析】按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告。

　　11、证券公司从事证券经纪业务，下列做法中不正确的是()。

　　A、应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况

　　B、不得提供虚假、误导性信息

　　C、不得采取不正当竞争手段开展业务

　　D、按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动

　　正确答案： D

　　【专家解析】证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。因此，D项说法错误，其余三项说法正确。

　　12、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。

　　A、业务决策机构—业务执行部门—董事会—分支机构

　　B、业务决策机构—董事会—业务执行部门—分支机构

　　C、董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构

　　D、业务决策机构—业务执行部门—分支机构—董事会

　　正确答案： C

　　【专家解析】融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构”的架构设立和运行。

　　13、禁止内幕交易的主要措施是()。

　　A、严格把关

　　B、责任到人

　　C、法律制裁

　　D、行业自律

　　正确答案： A

　　【专家解析】禁止内幕交易的主要措施是严格把关措施。

　　14、证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担()责任。

　　A、刑事

　　B、民事

　　C、侵权

　　D、违约

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任。

　　15、证券经纪中委托合同的标的物是()。

　　A、委托人

　　B、证券经纪商

　　C、证券交易所

　　D、证券交易对象

　　正确答案： D

　　【专家解析】证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象。