2019年证券从业资格证考试法律法规考前密训试卷（六）

　　[选择题]

　　1、证券公司办理( )，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

　　A.集合资产管理业务

　　B.定向资产管理业务

　　C.财务顾问业务

　　D.证券经纪业务

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

　　2、下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是( )。

　　A.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离

　　B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案

　　C.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议

　　D.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化

　　正确答案是：B，

　　解析

　　A、C、D项属于证券公司的风险监控体系一般规定的内容;B项属于证券公司的投资决策机制一般规定的内容。

　　3、(　　)是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

　　A.证券投资咨询

　　B.证券投资顾问

　　C.证券经济业务

　　D.证券研究报告

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员，为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

　　4、公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府部门责令改正，处以()的罚款

　　A.1万元以上5万元以下

　　B.5万元以上50万元以下

　　C.3万元以上30万元以下

　　D.5万元以上20万元以下

　　正确答案是：B，

　　解析

　　在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。构成犯罪的，依法追究其刑事责任。

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　　5、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件不包括()。

　　A.已取得证券从业资格

　　B.被证券投资咨询机构或可从事证券投资咨询业务的证券公司聘用

　　C.具有人民共和国国籍

　　D.具有初中以上学历(教育部认可的)

　　正确答案是：D，

　　解析

　　申 请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格。(2)被证券投资咨询机构或可从事证券投资咨询业务的证券公司聘用。(3)具有 人民共和国国籍。(4)具有完全民事行为能力。(5)具有大学本科以上学历(教育部认可的)。(6)具有从事证券业务2年以上的经历。(7)未受过刑事处 罚。(8)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。(9)品行端正，具有良好的职业道德。(10)法律、行政法规和中国证监会规定的其他 条件。

　　6、证券公司代销证券的，应当在代销期满后的( )日内，与发行人共同将证券代销情况报国务院证券管理机构备案。

　　A.7日

　　B.5日

　　C.10日

　　D.15日

　　正确答案是：D，

　　解析

　　证券公司代销证券的，应当在代销期满后的15日内，与发行人共同将证券代销情况报国务院证券管理机构备案。

　　7、关于上市公司收购的方式，说法错误的是()。

　　A.采取要约收购方式的，收购人必须遵守证券法规定的程序和规则，在收购要约期限内，不得采取要约定以外的形式和超出要约的条件买卖被收购公司的股票

　　B.采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股权转让

　　C.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在6日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告

　　D.在未作出公告前不得履行收购协议

　　正确答案是：C，

　　解析

　　按 照证券法的规定，投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司。采取要约收购方式的，收购人必须遵守证券法规定的程序和规则，在收购要约 期限内，不得采取约定以外的形式和超出要约的条件买卖被收购公司的股票。采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协 议方式进行股权转让。以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公 告。在未作出公告前不得履行收购协议。

　　8、未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告，其违法所得不足3万的，可处罚款( )万元。

　　A.5

　　B.50

　　C.80

　　D.100

　　正确答案是：A，

　　解析

　　未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　9、下列关于股份有限公司董事会会议的说法中，错误的是( )。

　　A.董事会会议分为定期会议和临时会议两种

　　B.董事会定期会议，每年度至少召开4次会议

　　C.董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定

　　D.董事会会议应有过半数的董事出席方可举行

　　正确答案是：B，

　　解析

　　股份有限公司的董事会会议分为定期会议和临时会议两种。董事会定期会议，每年度至少召开两次会议，每次应于会议召开10日前通知全体董事和监事;董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定。股份有限公司董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。

　　10、股份有限公司的财务会计报告应单在召开股东大会年会的()日前置备于本公司，供股东查阅。

　　A.10

　　B.20

　　C.25

　　D.30

　　正确答案是：B，

　　解析

　　股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅

　　11、( )是指依照《人民共和国公司法》和《人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。

　　A.上市公司

　　B.证券公司

　　C.证券交易所

　　D.股票公司

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券公司是指依照《人民共和国公司法》和《人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。

　　12、投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在()日内向中国证券业协会进行离职备案。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　正确答案是：A，

　　解析

　　投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向中国证券业协会进行离职备案。

　　13、下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是( )。

　　A.不直接从事经营管理

　　B.任职时间短、不了解情况

　　C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查

　　D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

　　正确答案是：C，

　　解析

　　发 生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚的情形包括：(1)不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其 他手段干扰执法。(2)在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查。(3)两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易 所纪律处分。(4)在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案。(5)证监会认定的其他情形。

　　14、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向()备案。

　　A.中国证券业协会

　　B.中国证券监督管理委员会

　　C.地方证管办

　　D.证券交易所

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办备案。

　　15、证券发行人及其有关的信息公开，指的是( )原则。

　　A.公平

　　B.公开

　　C.公正

　　D.公明

　　正确答案是：B，

　　解析

　　考察证券发行交易的“三公”原则

　　16、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

　　17、证券投资顾问应当遵循( )原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

　　A.诚实守信

　　B.自愿性

　　C.合法性

　　D.公平性

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

　　18、按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在( )。

　　A.接受代销金融产品的委托后

　　B.接受代销金融产品的委托前

　　C.向客户推荐金融产品

　　D.为客户提供产品咨询服务

　　正确答案是：B，

　　解析

　　接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。

　　19、在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的( )日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　正确答案是：C，

　　解析

　　在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

　　20、()为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。

　　A.股东会

　　B.董事会

　　C.监事会

　　D.理事会

　　正确答案是：C，

　　解析

　　股东会是有限责任公司的权力机关;董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权;监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。