2019年证券从业资格证法律法规仿真试题（十一）

　　一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　(1)目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点工作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在( )类以上

　　A: A

　　B: B

　　C: C

　　D: D

　　答案:B

　　解析:

　　目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点工作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将试点范围扩大到最近6个月金资本均在30亿元以上，最近一次证券公司分诶评价在B类以上。

　　(2)证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:D

　　解析:

　　证券交易内暮信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役。

　　(3) 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为( )万元人民币。

　　A: 50

　　B: 100

　　C: 200

　　D: 500

　　答案:B

　　解析:

　　申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，要求有100万元人民币以上的注册资本。

　　(4) 下列不属于自营业务后台职能的是( )。

　　A: 账户管理

　　B: 账户开户

　　C: 资金清算

　　D: 会计核算

　　答案:B

　　解析:自营业务的投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能应当相互独立;自营业务的账户管理、资金清算、会计核算等后台职能应当由独立的部门或岗位负责，以形成有效的自营业务前、中、后相互制衡的监督机制。

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　　(5) 下列不属于操纵市场行为的是( )。

　　A:单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

　　B:与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　C: 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　D: 内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

　　答案:D

　　解析:

　　操纵市场的行为包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量。(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(4)以其他手段操纵证券市场。因此，不包括D项。

　　(6) 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。

　　A: 中国证监会

　　B: 中国证券业协会

　　C: 证监会派出机构

　　D: 证券公司

　　答案:B

　　解析: 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。

　　(7) ( )可以作为并购重组支付手段。

　　A: 优先股

　　B: 普通股

　　C: 绩优股

　　D: 蓝筹股

　　答案:A

　　解析:

　　根据《国务院关于开展优先股试点的指导意见》的相关规定可知，优先股可以作为并购重组支付手段。上市公司收购要约适用于被收购公司的所有股东，但可以针对优先股股东和普通股股东提出不同的收购条件。

　　(8)上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。

　　A: 2/3

　　B: 1/3

　　C: 1/2

　　D: 3/4

　　答案:A

　　解析:

　　《人民共和国公司法》第一百二十二条规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　(9)根据《人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币( )万元的，必须采取承销团的形式来销售。

　　A: 1000

　　B: 2000

　　C: 3000

　　D: 5000

　　答案:D

　　解析:

　　根据《人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的.必须采取承销团的形式来销售。

　　(10) 下列选项中，属于境内法人申请开立证券账户的相关内容的是( )。

　　A: 委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件

　　B: 客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”，并提交本人有效身份证明文件及复印件

　　C:客户填写“机构证券账户注册申请表”，并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件

　　D: 客户填写“合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表”

　　答案:C

　　解析: A、B项属于境内自然人申请开立证券账户的内容;D项属于境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户的内容。

　　(11)证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前( )个工作日向举办地证监局报备。

　　A: 1

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 10

　　答案:C

　　解析:

　　证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。

　　(12) 证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具有从事证券业务( )年以上的经历。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:B

　　解析:

　　证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历。

　　(13) 国务院证券监督管理机构对治理结构不健全证券公司可以采取的措施不包括( )。

　　A: 责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告

　　B: 对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责

　　C: 责令处分有关责任人员，并报告结果

　　D: 直接更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利

　　答案:D

　　解析:

　　国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施：①责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告;②对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责;③责令处分有关责任人员，并报告结果;④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利;⑤对证券公司进行临时接管，并进行全面核查;⑥责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构。

　　(14)投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起( )日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告。

　　A: 3

　　B: 5

　　C: 7

　　D: 10

　　答案:A

　　解析:

　　投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告。

　　(15) 证券交易所决定暂停上市公司股票交易的情形不包括( )。

　　A: 公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件

　　B: 公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

　　C: 公司有重大违法行为

　　D: 公司最近1年连续亏损

　　答案:D

　　解析:

　　上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;②公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，能误导投资者;③公司有重大违法行为;④公司最近3年连续亏损;⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。

　　(16) 公司作出分立决议后不按规定通知或者公告债权人的，责令改正，对公司处( )万元以上( )万元以下的罚款。

　　A: 1;10

　　B: 3;10

　　C: 5;20

　　D: 5;50

　　答案:A

　　解析:

　　公司应当自作出分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上至少公告3次。不按规定通知或者公告债权人的，责令改正，对公司处以1万元以上10万元以下的罚款。

　　(17) 下列不属于证券经纪业务合规风险的防范措施的是( )。

　　A: 建立经纪业务检查稽核制度

　　B: 建立健全各项规章制度

　　C: 对客户交易结算资金实行第三方存管

　　D: 强化岗位制约和监督

　　答案:A

　　解析: 选项A属于证券经纪业务管理风险的防范措施。

　　(18) 《人民共和国证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在( )。

　　A: 保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益

　　B: 扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务

　　C: 打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害

　　D: 为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量

　　答案:A

　　解析:

　　《人民共和国证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。

　　(19) 证券公司应当在代销合同签署后( )个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

　　A: 3

　　B: 5

　　C: 10

　　D: 15

　　答案:B

　　解析:

　　证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

　　(20)证券公司从事资产管理业务要求具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于( )人。

　　A: 10

　　B: 20

　　C: 1

　　D: 5

　　答案:D

　　解析:

　　资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。