2019年证券从业资格考试法律法规提升考题（九）

　　1、当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，()也会采取一定的措施以平抑股价波动。

　　A、中国人民银行

　　B、证券监督管理机构

　　C、证券业协会

　　D、财政部

　　正确答案：B

　　【专家解析】当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构也会采取一定的措施以平抑股价波动。

　　2、我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将()交存于公司。

　　A、股东身份证明

　　B、股票

　　C、资产证明

　　D、股东名册

　　正确答案：B

　　【专家解析】我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。

　　3、亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思。人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在()。

　　A、缺少发达的货币市场

　　B、企业过于依赖直接融资

　　C、企业过于依赖银行的间接融资

　　D、混业经营

　　正确答案：C

　　【专家解析】亚洲债券市场的内容。

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　　4、目前道-琼斯股价指数是采用()方法计算的。

　　A、修正股价平均数

　　B、加权股价平均数

　　C、简单算术股价平均数

　　D、几何加权法

　　正确答案：A

　　【专家解析】道-琼斯股价指数是采用修正股价平均数方法计算的。

　　5、质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构，在约定的条件下，由()代全体债权人行使对质押证券的处置权。

　　A、证券发起人

　　B、证券机构

　　C、中介机构

　　D、证券监管机构

　　正确答案：C

　　【专家解析】质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构，在约定的条件下，由中介机构代全体债权人行使对质押证券的处置权。

　　6、证券市场是指()。

　　A、证券发行与交易的市场

　　B、证券的交易市场

　　C、证券投资者博弈的场所

　　D、证券的发行市场

　　正确答案：A

　　【专家解析】证券市场是指证券发行与交易的市场。

　　7、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。

　　A、场所固定

　　B、结算统一

　　C、保证金制度

　　D、商品特殊

　　正确答案：C

　　【专家解析】期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的保证金制度。

　　8、优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的()。

　　A、管理权

　　B、表决权

　　C、所有权

　　D、决策权

　　正确答案：C

　　【专家解析】优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权。

　　9、总的来说，在企业组织形式的更替中，最后是由()演变成股份公司的。

　　A、独资公司

　　B、家族型企业

　　C、合伙组织

　　D、有限责任公司

　　正确答案：C

　　【专家解析】总的来说，在企业组织形式的更替中，最后是由合伙组织演变成股份公司的。

　　10、对股票和公司债券的上市交易申请行使审核权的是()。

　　A、证券交易所

　　B、证券监管机构

　　C、证券业协会

　　D、证券公司

　　正确答案：A

　　【专家解析】我国《证券法》规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，有证交所依法审核同意。

　　11、向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。

　　A、私募证券

　　B、公募证券

　　C、上市证券

　　D、非上市证券

　　正确答案：A

　　【专家解析】向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是私募证券。

　　12、可转换公司债在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有()。

　　A、债权人的义务

　　B、股东的权利

　　C、债权人的责任

　　D、债权人的权利

　　正确答案：B

　　【专家解析】转换债券在转换成股票后，它变成了股票，具有股票的一般特征。

　　13、股份有限公司申请股票在深圳交易所创业板上市，其公司股本总额必须不少于人民币()元。

　　A、2000万

　　B、3000万

　　C、4000万

　　D、5000万

　　正确答案：B

　　【专家解析】股份有限公司申请股票在深圳交易所创业板上市，其公司股本总额必须不少于人民币3000万元。

　　14、我国《证券法》规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定()。

　　A、临时停市

　　B、技术性停牌

　　C、市场禁入

　　D、以上部可以

　　正确答案：A

　　【专家解析】考察证券交易所职能，同时也是法规问题

　　15、通常，在金融期权交易中，()需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。

　　A、期权卖方

　　B、期权买方

　　C、期权买卖双方

　　D、第三方

　　正确答案：A

　　【专家解析】在金融期权交易中，只有期权的卖方需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金，以保证其履约的义务。

　　16、股息当年结清、不能累积发放的优先股票称为()。

　　A、非累积优先股

　　B、累积优先股

　　C、参与优先股

　　D、非参与优先股

　　正确答案：A

　　【专家解析】这是非累积优先股的定义。

　　17、证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由()担任召集人。

　　A、独立董事

　　B、董事长

　　C、监事

　　D、总经理

　　正确答案：A

　　【专家解析】证券公司治理准则(试行)第三十七条董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由独立董事担任召集人。法律法规性问题。

　　18、《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和类似投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于()。

　　A、6个月

　　B、12个月

　　C、24个月

　　D、36个月

　　正确答案：B

　　【专家解析】承诺获得本次配售的股票持有期限为12个月。

　　19、以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的()。

　　A、任意公积金

　　B、法定公积金

　　C、资本公积金

　　D、盈余公积金

　　正确答案：C

　　【专家解析】以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的资本公积金。

　　20、外资持股或参股基金管理公司的权益比例，在我国加入WTO后3年内超过(不)。

　　A、[0.49]

　　B、[0.35]

　　C、[0.33]

　　D、[0.5]

　　正确答案：A

　　【专家解析】允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%;加入后3年内，外资比例不超过49%.