2019年证券从业资格考试法律法规提升考题（七）

　　1、向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益的机构是()。

　　A、存券银行

　　B、托管银行

　　C、中央存托公司

　　D、证券公司

　　正确答案：A

　　【专家解析】存券银行负责向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益。

　　2、根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件、申请和批准程序等事项制定具体的规则。这一职能体现了证券交易所对()的管理。

　　A、上市公司

　　B、会员

　　C、交易活动

　　D、发行活动

　　正确答案：A

　　【专家解析】这一职能体现了证券交易所对上市公司的管理。

　　3、证券登记结算公司的职能不包括()。

　　A、证券账户、结算账户的设立和管理

　　B、证券持有人名册登记及权益登记

　　C、对证券交易活动进行管理

　　D、受发行人委托派发证券权益

　　正确答案：C

　　【专家解析】证券登记结算公司依法履行以下职能：证券账户、结算账户的设立和管理，证券的存管和过户，证券持有人名册登记及权益登记，证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理，受发行人委托派发证券权益，办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务，国务院证券监督管理机构批准的其他业务，如为证券持有人代理投票服务等。

　　4、证券公司应当自每月结束之日起()交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。

　　A、1个

　　B、3个

　　C、5个

　　D、7个

　　正确答案：D

　　【专家解析】证券公司应当自每月结束之日起7个交易日内，向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。

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　　5、以下证券投资风险中属于系统性风险的是()。

　　A、信用风险

　　B、利率风险

　　C、经营风险

　　D、财务风险

　　正确答案：B

　　【专家解析】系统风险包括：政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等。

　　6、证券公司应当有()以上在证券业担任高级管理人员满两年的高级管理人员。

　　A、2名

　　B、3名

　　C、5名

　　D、10名

　　正确答案：B

　　【专家解析】证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

　　7、金融衍生工具产生的最基本原因是()。

　　A、获取超额利润

　　B、打破金融管制

　　C、避险

　　D、放松外汇管制

　　正确答案：C

　　【专家解析】金融衍生工具产生的最基本原因是避险。

　　8、北平证券交易所作为中国人自己创办的第一家证券交易所，创办于()。

　　A、1918年

　　B、1920年

　　C、1914年

　　D、1872年

　　正确答案：A

　　【专家解析】北平证券交易所作为中国人自己创办的第一家证券交易所，创办于1918年。

　　9、证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是()。

　　A、客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

　　B、客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款

　　C、证券公司借用客户资金，30日内还清

　　D、法律规定的其他情形

　　正确答案：C

　　【专家解析】除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。(3)法律规定的其他情形。

　　10、根据产业周期理论，任何产业或行业通常要经历()阶段。

　　A、3个

　　B、4个

　　C、5个

　　D、6个

　　正确答案：B

　　【专家解析】根据产业周期理论，任何产业或行业通常要经历高涨、衰退、萧条、复苏四个阶段。

　　11、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不.改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和()罚款。

　　A、3万元以下

　　B、1万元以上3万元以下

　　C、1万元以上5万元以下

　　D、5万元以下

　　正确答案：A

　　【专家解析】机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和3万元以下罚款。

　　12、根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于()。

　　A、[1/3]

　　B、[1/2]

　　C、[2/3]

　　D、[3/4]

　　正确答案：B

　　【专家解析】根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于1/2.证券公司的人员数量不得超过1/3。

　　13、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()的罚款。

　　A、3万元以上30万元以下

　　B、3万元以上60万元以下

　　C、10万元以上30万元以下

　　D、30万元以上60万元以下

　　正确答案：A

　　【专家解析】发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　14、金融期货的交易对象是()。

　　A、金融期货实物

　　B、金融期货合约

　　C、期权

　　D、金融现货

　　正确答案：B

　　【专家解析】金融期货的交易对象是金融期货合约。

　　15、股票风险的内涵是指预期收益的()。

　　A、不确定性

　　B、变动性

　　C、跳跃性

　　D、间断性

　　正确答案：A

　　【专家解析】一般而言，风险是对投资者预期收益的背离，或者说证券收益的不确定

　　16、证券交易所具有监督职能，它属于()。

　　A、政府监管部门

　　B、立法机构委派的监管部门

　　C、地方所属的监管机构

　　D、自律性组织

　　正确答案：D

　　【专家解析】常识题，证券交易所是自律性组织。

　　17、对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，国务院证券监督管理机构应当自受理之日起()工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　A、15个

　　B、30个

　　C、45个

　　D、60个

　　正确答案：B

　　【专家解析】对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起30个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　18、证券公司应当在代销合同签署后()个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

　　A、3个

　　B、5个

　　C、10个

　　D、15个

　　正确答案：B

　　【专家解析】证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

　　19、证券业从业人员被投诉，经核实后将作为()记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。

　　A、基本信息

　　B、奖励信息

　　C、警示信息

　　D、处罚处分信息

　　正确答案：C

　　【专家解析】证券业从业人员被投诉，经核实后将作为警示信息记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。

　　20、涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当()人操作、()人复核，复核应当留痕。

　　A、一;一

　　B、多;多

　　C、多;一

　　D、一;多

　　正确答案：A

　　【专家解析】涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。