2019年证券从业资格证考试证券市场基本法律法规高频考题（九）

　　1.违反《证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，处以罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。

　　A.30万元以上60万元以下

　　B.10万元以上60万元以下

　　C.10万元以上100万元以下

　　D.30万元以上300万元以下

　　答案：B

　　考点：本题考查证券法。根据《证券法》第二百零三条规定，违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款。

　　2.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以( )的罚款。

　　A.3万元以上10万元以下

　　B.10万元以上30万元以下

　　C.30万元以上60万元以下

　　D.10万元以上60万元以下

　　答案：C

　　考点：本题考查证券法。根据《证券法》第一百九十三条规定，发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上50万元以下的罚款。

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　　3.证券公司为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

　　A.30万元以上60万元以下

　　B.10万元以上30万元以下

　　C.3万元以上30万元以下

　　D.10万元以上60万元以下

　　答案：C

　　考点：本题考查证券法。根据《证券法》第二百零五条规定，证券公司违反《公司法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　4.公司公开发行新股，应当符合( )。

　　①最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

　　②具有持续盈利能力，财务状况良好

　　③经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件

　　④具有健全且运行良好的组织机构

　　A.②③④

　　B.①②③④

　　C.①②④

　　D.①③④

　　答案：B

　　考点：本题考查公开发行新股的条件。公司公开发行新股，应当符合下列条件：(1)具有健全且运行良好的组织机构;(2)具有持续盈利能力，财务状况良好;(3)最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为;(4)经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　5.下列有关证券承销业务的事项中，错误的是( )。

　　A.向不特定的对象发行的证券票面总值超过5000万元的，应当由承销团承销

　　B.证券的代销、包销期限最长不得超过90日

　　C.证券承销业务采取代销或者包销方式

　　D.公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报中国证监会备案

　　答案：D

　　考点：本题考查证券承销业务的规定。公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理委员会备案。选项D错误。

　　6.股份有限公司申请股票上市，下列条件中不符合规定的是( )。

　　A.公开发行的股份达到公司股份总数的5%以上

　　B.公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

　　C.公司股本总额不少于人民币3000万元

　　D.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

　　答案：A

　　考点：本题考查股票上市。股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：(1)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行;(2)公司股本总额不少于人民币3000万元;(3)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上;(4)公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

　　7.下列事项中，有限责任公司的股东不能用作出资的是( )。

　　A.货币

　　B.知识产权

　　C.劳务

　　D.土地使用权

　　答案：C

　　考点：考查股东的出资制度。有限责任公司股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币资产作价出资;有限责任公司不得以劳务、信用、自然人姓名、商誉等作价出资。

　　8.下列有关有限责任公司的说法中，错误的是( )。

　　A.执行董事不得兼任公司经理

　　B.有限责任公司董事会成员为3人至13人

　　C.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以不设董事会

　　D.执行董事的职权由公司章程规定

　　答案：A

　　考点：本题考查有限责任公司董事会的规定。有限责任公司中，执行董事是可以兼任公司经理，选项A错误。

　　9.下列事项中，属于有限责任公司董事会职权的是( )。

　　①决定公司的经营方针和投资计划

　　②决定公司的经营计划和投资方案

　　③执行股东会的决议

　　④制定公司的基本管理制度

　　⑤决定公司内部管理机构的设置

　　⑥制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案

　　A.①②④⑤⑥

　　B.②③④⑤

　　C.①③④⑤⑥

　　D.②③④⑤⑥

　　答案：D

　　考点：本题考查有限责任公司董事会的职权。其中，②③④⑤⑥属于董事会职权，而①属于股东会职权，因此应选D。

　　10.下列对法的概念的描述，正确的是( )。

　　①法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的

　　②法是反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志

　　③法是以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统

　　④法以保障和约束为内容

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　答案：A

　　考点：考查法的概念。法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的，反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志，以权利和义务为内容，以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和秩序为目的的规范系统。