2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规提升训练题（九）

　　1.证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法中正确的是( )。

　　A.监事会必须设立主席和副主席

　　B.监事会主席和副主席是监事会的召集人

　　C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助

　　D.对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案

　　2.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是( )。

　　A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责

　　B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东(大)会决定

　　C.证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制，合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见

　　D.合规检查包括例行检查与突击检查

　　3.下列选项中，说法正确的是( )。

　　A.证券公司从事融资融券业务的，在以证券公司名义开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内，应当为同类客户统一设置授信账户

　　B.具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能的软件产品、软件工具或者终端设备，属于“荐股软件”

　　C.在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调低融资利率或融券费率

　　D.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产

　　4.下列功能属于“荐股软件”功能的是( )。

　　Ⅰ.预测某证券的价格走势

　　Ⅱ.建议买入某证券

　　Ⅲ.建议某天买入某证券

　　Ⅳ.提供某证券的投资分析建议

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　5.下列选项中，说法正确的是( )。

　　A.分公司具有法人资格，可以独立承担民事责任

　　B.受同一单位控制的 2 个以上的证券公司，不可以经营相同的证券业务

　　C.股份有限公司的股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，股东应当在会议记录上签名

　　D.证券公司成立后，自行停业连续 3 个月以上的，应处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款

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　　6.( )是指在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.基金份额持有人 D. 基金中介机构

　　7.下列选项中，说法正确的是( )。

　　A.取得从业资格的人员提供虚假材料，已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书

　　B.参加证券从业资格考试的人员，违反考试规则，扰乱考场秩序的，3 年内不得参加资格考试

　　C.证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金只能以标的证券充抵

　　D.证券公司应建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的第三道防线

　　8.下列属于《证券法》适用范围的有( )。

　　Ⅰ.股票的发行Ⅱ.公司债券的交易 Ⅲ.政府债券的上市交易Ⅳ.证券投资基金份额的上市交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　9.客户委托资产应当交由( )等其他资产托管机构托管。

　　Ⅰ.负责客户交易结算资金存管的指定商业银行

　　Ⅱ.中国证券登记结算有限责任公司 Ⅲ.中国证监会指定的商业银行 Ⅳ.中国证监会认可的证券公司

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　10.下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有( )。

　　Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过 4 年 Ⅱ.净资产为实收资本的 50%Ⅲ.不能清偿到期债务 Ⅳ.或有负债达到净资产的 50%

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　11.下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法中，正确的有( )。 Ⅰ.应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况Ⅱ.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让 Ⅲ.离职后 1 年内，不得转让其所持有的本公司股份 Ⅳ.在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 30%

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　12.下列关于公司合并的说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.公司合并可以采取吸收合并或者新设合并Ⅱ.收合并，合并的各方解散 Ⅲ.新设合并，被吸收的公司解散 Ⅳ.公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继