2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规提升训练题（一）

　　1、中央汇金投资有限责任公司于 2010 年在银行间债券市场发行的人民币债券称为( )

　　A.企业债券

　　B.政策性金融债

　　C.政府支持机构债券

　　D.中央政府债券

　　答案：C

　　2、下列关于金融期货与金融期权的区别的说法，错误的是()

　　A. 金融期货交易双方的权利与义务对称，而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称

　　B. 金融期货交易双方均需开立保证金账户;期权的购买者，因无需开立保证金账户，也无需缴纳保证金

　　C. 一般的说，凡可作期货交易的金融工具都可作期权交易;然而，可作期权交易的金融工具却未必可作期货交易

　　D. 一般的说，金融期货的风险大于金融期权

　　答案：D

　　3、证券公司申请次级债务借入、展期、偿还、利率调整等事项，由()作出核准或不予核准的书面决定。

　　A.中国证监会派出机构

　　B.国家发改委

　　C.中国证监会

　　D.人民银行

　　答案：A

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　　4、证券公司融资融券业务的风险指标规定包括( )。

　　Ⅰ、为单一客户融资业务规模不得超过净资本的 5%

　　Ⅱ、为单一客户融券业务规模不得超过净资本的 5%

　　Ⅲ、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的 40%

　　Ⅳ、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的 20%

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　5、封闭式基金和开放式基金的价格形成方式不同，主要体现在( )。

　　A.当需求低迷时，封闭式基金的交易价格会高于基金份额净值出现溢价交易现象

　　B.当需求旺盛时，封闭式基金的交易价格会高于同类开放式基金的价格

　　C.封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响

　　D.封闭式基金的买卖价格以基金份额净值为准

　　答案：C

　　6、经审批的境内基金管理公司，证券公司的香港子公司，可以运用在香港募集的()资金投资境内证券市场。

　　A.人民币

　　B.港币

　　C.美元

　　D.外汇

　　答案：A

　　7、在全国银行间债券市场买断式回购业务中，()各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。

　　A.中国银监会

　　B.结算银行

　　C.中国人民银行

　　D.中国证监会

　　答案：C

　　8、中国银行间债券市场交易商协会向接受其短期融资券注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为()

　　A.2年

　　B.5年

　　C.1年

　　D.3年

　　答案：A

　　9、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于()

　　A.成交

　　B.过户

　　C.交收

　　D.清算

　　答案：C

　　10、中国证券协会是根据()的有关规定设立的证券业自律性组织

　　A.《证券法》

　　B.《社会团体登记管理条例》

　　C.《公司法》

　　D.《公司登记管理条例》

　　Ⅰ.Ⅰ、Ⅱ

　　Ⅱ.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　Ⅲ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　Ⅳ.Ⅰ、Ⅳ

　　答案：A

　　11、发生影响证券公司经营管理、财务状况等重大事件的，证券公司应当向中国证监会报送()，说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施

　　A.临时报告

　　B.应急报告

　　C.月度报告

　　D.风险报告

　　答案：A

　　12、根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，基金管理公司申请境内机构投资者资格的，净资产不少于()人民币

　　A.3亿

　　B.8亿

　　C.2亿

　　D. 1 亿

　　答案：C

　　13、下列情形中，不属于公开发行证券的是()

　　A. 未采取公开劝诱方式向 150 人特定对象转让股票

　　B. 公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

　　C. 采用广告、推介会、说明会等方式向社会公众发行的

　　D.未依法报经证监会核准向特定对象转让股票，转让后，公司股东超过 200人。

　　答案：A

　　14、向不特定对象发行公司股票( )超过五千万元的，应当由承销团承销。

　　A.余额

　　B.面值

　　C.净值

　　D.总额

　　答案：B

　　15、关于证券公司开展经纪业务的相关规定，以下说法正确的是()

　　A. 客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出的委托

　　B. 客户资金账户内的资金不足的，可以接受其买入委托

　　C. 证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，不需要将收取收费标准公示

　　D. 证券公司可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。

　　答案：D

　　16、保荐代表人出现下列( )之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起 3 个月到 12 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

　　Ⅰ、尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题