2019年证券从业资格证考试证券市场基本法律法规精选习题一

　　1、下列不属于基金份额持有人权利的是()。

　　A. 参与分配清算后的剩余财产

　　B. 分享基金财产收益

　　C. 按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产

　　D. 查阅或复制公开披露的基金信息资料

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　　参考答案：C

　　参考解析：基金份额持有人享有下列权利：(1)分享基金财产收益。(2)参与分配清算后的剩余财产。(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会。(5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。(6)查阅或复制公开披露的基金信息资料。(7)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。(8)基金合同约定的其他权利。

　　2、下列各项中，不属于《人民共和国公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是()。

　　A. 股东会的性质及职权，股东会的召集和主持，定期股东会和临时股东会，股东会的议事方式和表决程序

　　B. 董事会设立及董事任职任期，董事会的职权，董事会会议的召集和主持，董事会的议事方式和表决程序

　　C. 设立公司的一般规定，公司组织形式变更的规定

　　D. 设立有限责任公司的条件，股东数量的限制

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　　参考答案：C

　　参考解析：《人民共和国公司法》关于有限责任公司的设立和组织机构的规定除了A、B、D三项外，还包括：(1)公司章程的必备内容。(2)注册资本的规定，出资形式，认缴出资的义务，设立登记，出资证明书和股东名册的主要内容。(3)股东查阅、复制公司有关资料的规定。(4)经理的聘任及职权。(5)监事会的设立及监事的选任，监事会的职权，监事会的议事方式和表决程序。(6)一人有限责任公司的相关规定。(7)国有独资公司的设立和组织机构、公司章程，国有独资公司的股东会职权，国有独资公司的董事会、经理及其监事会成员。设立公司的一般规定，公司组织形式变更的规定属于《人民共和国公司法》总则的内容。

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　　3、下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是()。

　　A. 基本信息由会员自行录入

　　B. 证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统

　　C. 会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏

　　D. 证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因

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　　参考答案：A

　　参考解析：根据《中国证券业协会诚信管理办法》第十二条的规定，协会通过以下途径采集诚信信息：①基本信息通过协会会员信息管理系统和从业人员信息管理系统采集;②协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统;③协会以外主体做出的、符合本办法第九条的规定条件的奖励信息等其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统;协会认为申报信息不符合本办法规定的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因;④协会以外主体做出的、符合本办法第十条的规定的处罚处分信息，由协会通过诚信信息共享等途径采集并录入诚信信息系统;⑤会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏;协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

　　4、有限责任公司经理的职权不包括()。

　　A. 主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议

　　B. 组织实施公司年度经营计划和投资方案

　　C. 拟订公司内部管理机构设置方案

　　D. 决定公司的经营方针

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　　参考答案：D

　　参考解析：有限责任公司可以设经理，由董事会决定聘任或者解聘。经理对董事会负责，行使下列职权：1、主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议;2、组织实施公司年度经营计划和投资方案;3、拟订公司内部管理机构设置方案;4、拟订公司的基本管理制度;5、制定公司的具体规章;6、提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人;7、决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员;8、董事会授予的其他职权;9、公司章程对经理职权另有规定的，从其规定;10、经理列席董事会会议。选项D属于股东会的职权。

　　5、下列有关法律主体的说法，错误的是()。

　　A. 在我国境内的外国人和无国籍人不属于法律主体

　　B. 国家可以作为国家所有权法律关系、刑事法律关系的主体

　　C. 非营利性法人或非法人组织属于法律主体